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《证券基础知识》证券从业资格考试常见题(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场中，股票发行人向投资者出售股票的行为称为：()

A.股票交易

B.股票发行

C.股票回购

D.股票配股

2.2.以下哪项不是证券交易的基本原则：()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.独立原则

3.3.以下哪项不属于债券的信用风险：()

A.债券发行人违约风险

B.市场利率变动风险

C.流动性风险

D.政府信用风险

4.4.证券交易所对证券交易实行实时监控，以下哪项不属于其监控内容：()

A.交易价格

B.交易量

C.交易时间

D.交易参与者

5.5.以下哪项不属于股票的基本面分析指标：()

A.股本结构

B.盈利能力

C.市盈率

D.交易量

6.6.以下哪项不是债券的类型：()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.期权

7.7.以下哪项不是股票交易的成本：()

A.交易手续费

B.佣金

C.印花税

D.股息

8.8.以下哪项不是股票交易的技术分析指标：()

A.移动平均线

B.相对强弱指数

C.成交量

D.净资产

9.9.以下哪项不是基金投资的风险：()

A.市场风险

B.流动性风险

C.资产配置风险

D.操作风险

10.10.以下哪项不是证券公司的业务范围：()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

12.2.债券的信用风险可能来源于哪些方面？()

A.债券发行人违约风险

B.市场利率变动风险

C.流动性风险

D.政府信用风险

13.3.以下哪些属于股票的基本面分析指标？()

A.盈利能力

B.市盈率

C.成交量

D.股东权益

14.4.证券公司可以从事哪些业务？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

15.5.基金投资可能面临哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.管理风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场中，股票发行人向投资者出售股票的行为称为________。

17.2.证券交易的基本原则之一是________，确保市场参与者的公平交易。

18.3.债券的信用风险主要来源于________，这是投资者在投资债券时需要考虑的重要因素。

19.4.证券交易所对证券交易实行实时监控，其中________是监控的重要内容，以保障交易安全。

20.5.股票的基本面分析中，公司的________是衡量公司盈利能力和成长性的重要指标。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的交易价格是由买卖双方自由竞争形成的。()

A.正确B.错误

22.2.任何公司都可以发行债券进行融资。()

A.正确B.错误

23.3.股票的价格总是与其内在价值一致。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易所的会员必须遵守证券交易所的交易规则。()

A.正确B.错误

25.5.基金管理人是基金产品的唯一受益人。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的基本功能。

27.2.证券信用交易中的保证金交易与普通交易有什么区别？

28.3.如何理解股票的市盈率（PE）指标？

29.4.证券市场的监管机构有哪些？它们的主要职责是什么？

30.5.证券投资中，风险和收益的关系是怎样的？

《证券基础知识》证券从业资格考试常见题(含答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】股票发行是指公司首次向公众出售股票，以便筹集资金。股票交易是指投资者之间在二级市场上买卖股票的行为。股票回购是指公司将其发行的股票从股东手中回购。股票配股是指公司向现有股东按比例增发新股的行为。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公信原则。独立原则并不是证券交易的基本原则之一。

3.【答案】B

【解析】债券的信用风险主要包括债券发行人违约风险、流动性风险和