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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷789

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.管理基金财产

B.制定基金投资策略

C.承担基金份额的登记和过户

D.审计基金财务

2.基金募集说明书应当至少在募集期间向投资者提供哪些信息？()

A.基金投资策略

B.基金管理人及基金经理信息

C.基金托管人信息

D.以上所有

3.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.诚信原则

D.以上所有

4.基金管理人应当如何确保基金财产的安全？()

A.将基金财产与公司自有财产混同

B.将基金财产委托给其他机构进行管理

C.将基金财产分别管理、分别记账

D.将基金财产用于非基金用途

5.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管机构

C.基金管理人的报酬

D.基金份额的申购价格

6.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.审查基金投资指令

B.监督基金管理人的投资活动

C.管理基金财产

D.发布基金净值公告

7.基金投资人在何种情况下可以申请赎回基金份额？()

A.基金成立后任何时候

B.基金成立满一年后

C.基金成立满三年后

D.基金管理人规定的其他情形

8.基金管理人在何种情况下应当进行信息披露？()

A.基金成立时

B.基金投资收益达到一定比例时

C.基金定期报告发布时

D.基金终止时

9.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险等级

B.基金的投资策略

C.基金管理人的业绩

D.以上所有

二、多选题(共5题)

10.基金管理人进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公正性原则

C.完整性原则

D.真实性原则

11.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，以下哪些行为是不当的？()

A.误导投资者关于基金的风险收益特征

B.压低申购费用吸引投资者

C.向投资者提供虚假业绩信息

D.强制投资者购买基金产品

12.基金投资人在哪些情况下可能承担额外的费用或风险？()

A.投资于高风险等级的基金

B.在基金成立初期申购基金

C.申购封闭式基金

D.跨市场交易基金

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.核准基金管理人的重大事项

D.发布基金净值公告

14.以下哪些情况属于基金管理人的合规风险？()

A.违反基金合同约定

B.未按照规定进行信息披露

C.未履行基金托管人的职责

D.基金资产被挪用

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的基本职责是管理基金财产，并按照基金合同的约定，为基金份额持有人的利益进行投资活动。

16.基金募集说明书是基金管理人向投资者披露基金重要信息的文件，其内容应真实、准确、完整。

17.基金托管人负责保管基金财产，并按照基金合同的约定，监督管理人的投资运作，确保基金财产的安全。

18.基金销售人员在销售基金产品时，应向投资者充分披露基金的风险等级，并确保投资者了解基金的风险。

19.基金管理人在进行信息披露时，应确保披露的信息真实、准确、完整、及时，并不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人在基金运作过程中，可以随意更改基金的投资策略。()

A.正确B.错误

21.基金销售人员在销售基金产品时，可以向投资者承诺基金收益。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以对基金管理人的投资决策进行直接干预。()

A.正确B.错误

23.基金投资人在申购基金份额后，可以在任何时间申请赎回。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的合规风险主要来源于基金管理人的内部管理和操作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

26.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些行为准则？

27.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？其主要职责是什么？

28.基金投资人在选择基金产品时，应考虑哪些因素？

29.基金信息披露的主要目的是什