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基金从业资格考试法律法规真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

2.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.对基金投资决策进行监督

B.对基金资产进行管理

C.对基金份额持有人进行信息披露

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资目标、投资策略和风险收益特征

B.基金管理人的基本信息和业绩

C.基金的历史业绩和净值走势

D.以上都是

4.基金合同中应当包含哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略和风险收益特征

B.基金管理人的权利和义务

C.基金份额持有人大会的召集和表决程序

D.以上都是

5.基金管理人应当如何进行基金的投资管理？()

A.严格按照基金合同约定进行投资

B.根据市场情况灵活调整投资策略

C.以上都是

D.以上都不是

6.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参与基金份额持有人大会

B.获得基金收益分配

C.要求基金管理人提供基金信息

D.以上都是

7.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，违反规定，给投资者造成损失的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

9.基金管理人在管理基金时，违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

10.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到核准规模的多少以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上的，基金管理人应当向中国证监会提交基金备案材料？()

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的职责包括哪些？()

A.担任基金财产的保管人

B.对基金的投资决策进行监督

C.按照基金合同的约定，负责基金的经营管理工作

D.对基金份额持有人大会进行召集和主持

12.以下哪些属于基金管理公司治理结构中的重要组成部分？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B.定期编制并向投资者提供基金份额净值、基金资产净值和基金份额累计净值等信息

C.披露基金投资组合报告和基金业绩报告

D.对重大事件进行临时报告

14.基金投资过程中可能存在的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参与基金份额持有人大会

B.获得基金收益分配

C.查阅或复制公开披露的信息资料

D.遵守基金合同和有关法律法规

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金的投资目标、投资策略和风险收益特征等信息，并充分说明基金管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不得从事《中华人民共和国证券投资基金法》禁止的行为。这里所说的《中华人民共和国证券投资基金法》禁止的行为不包括以下哪一项？

17.基金合同应当包括基金份额持有人大会的召集和表决程序，其中基金份额持有人大会的召集方式通常包括以下哪种？

18.基金管理人的信息披露义务要求其定期披露基金净值信息，基金净值信息通常包括基金份额净值、基金资产净值和基金份额累计净值等，其中基金份额净值是指每份基金份额代表多少基金资产的价值，通常以人民币元表示。

19.基金托管人应当履行的职责之一是对基金投资决策进行监督，确保基金投资决策符合基金合同约定的投资目标、投资策略和风险收益特征，其中对投资决策的监督包括对基金投资组合的构成和投资比例的监督。

20.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的健全性和有效性，内部控制制度应当涵盖基金管理人的各项业务活动，包括基金募集、投资、交易、估值、信息披露等环节，其中基金估值是基金管理过程中的一项重要环节，通常由基金管理人负责。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事