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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1409

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职前需要具备哪些条件？()

A.具有良好的道德品质和业务能力，熟悉相关法律法规

B.具有相关领域的专业资格或者学历背景

C.具有三年以上相关工作经验

D.以上都是

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.决定基金的投资策略

3.基金管理人的信息披露义务中，以下哪项信息不要求公开？()

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金投资组合

D.基金管理人的薪酬

4.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不被允许的？()

A.向投资者充分披露基金产品的风险

B.强调基金的预期收益

C.提供真实、准确的产品信息

D.误导投资者

5.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为是不符合职业道德的？()

A.保守客户秘密

B.公正公平地处理客户事务

C.暗中收取回扣

D.为客户提供专业建议

6.基金管理公司高级管理人员违反法律法规被处罚，公司应当如何处理？()

A.及时更换不符合条件的从业人员

B.提供经济补偿

C.继续留任

D.延长任期

7.基金募集申请获得批准后，基金管理人应在多长时间内开始基金募集？()

A.30日内

B.60日内

C.90日内

D.120日内

8.基金投资组合中，股票类资产占比的上限是多少？()

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

9.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性、审慎性、有效性、独立性、透明性

B.全面性、审慎性、有效性、独立性、及时性

C.全面性、审慎性、有效性、独立性、合规性

D.全面性、审慎性、有效性、独立性、真实性

10.基金从业人员在处理客户关系时，以下哪项行为是不恰当的？()

A.尊重客户意愿

B.充分了解客户需求

C.推荐适合客户的投资产品

D.违背客户意愿进行投资

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险管理

B.信息披露

C.人力资源

D.投资决策

E.财务控制

12.基金托管人应履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.决定基金的投资策略

E.向投资者披露基金信息

13.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守哪些原则？()

A.公平竞争

B.诚实守信

C.客户至上

D.专业审慎

E.遵守法律法规

14.基金从业人员在执业活动中，应如何处理利益冲突？()

A.公开披露利益冲突

B.避免参与可能导致利益冲突的活动

C.优先考虑公司利益

D.优先考虑客户利益

E.请求第三方介入

15.基金管理公司应如何保护投资者的合法权益？()

A.严格遵守法律法规

B.加强内部控制

C.完善信息披露

D.提高投资收益

E.降低基金风险

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循全面性、审慎性、有效性、独立性和______原则。

17.基金管理公司董事、监事和高级管理人员在任职前，应当经过中国证监会______。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当______。

19.基金管理人的信息披露义务包括每______公告基金资产净值和份额净值。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的______，以帮助投资者做出明智的投资决策。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得违反法律法规和公司章程的规定。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以夸大基金的预期收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需要在内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在处理客户关系时，可以接受客户的任何请求，无论是否符合职业道德。()

A.正确B