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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1222

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.遵守职业道德和业务规范

C.为投资者提供虚假信息

D.保守基金商业秘密

2.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行以下哪种行为？()

A.充分披露基金产品信息

B.强调基金产品的预期收益

C.遵循客户至上原则

D.不得进行误导性宣传

3.基金管理公司聘请的独立董事人数不得少于多少人？()

A.1人

B.2人

C.3人

D.4人

4.基金托管人应当对基金资产进行哪些方面的监督？()

A.基金投资范围和投资比例

B.基金管理人的合规性

C.基金销售人员的销售行为

D.以上都是

5.基金管理人应当向投资者披露哪些基金净值信息？()

A.基金净值变动情况

B.基金份额净值

C.基金份额累计净值

D.以上都是

6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得从事以下哪项活动？()

A.在其他基金管理公司兼职

B.为基金投资者提供投资建议

C.保守基金商业秘密

D.从事与所任职务相冲突的业务

7.基金销售费用中，不得包含以下哪项费用？()

A.基金管理费

B.基金托管费

C.销售服务费

D.基金营销费用

8.基金合同中，基金份额持有人享有的权利不包括以下哪项？()

A.获得基金收益分配

B.查询基金信息

C.请求赔偿损失

D.参与基金管理

9.基金管理人应当对基金进行哪些方面的信息披露？()

A.基金的投资策略

B.基金的财务状况

C.基金的投资组合

D.以上都是

10.基金管理人在基金投资决策过程中，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.遵守法律法规原则

C.投资者利益优先原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的合规风险？()

A.违反基金合同约定

B.违反法律法规

C.内部控制不完善

D.市场风险

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公平竞争原则

C.诚信原则

D.保守秘密原则

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审核基金管理人运作的合规性

D.提供基金管理服务

14.基金信息披露的内容包括哪些方面？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金管理人的情况

D.基金的风险评估

15.以下哪些行为属于基金管理人的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公正公平

D.保守秘密

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基本职责是按照基金合同的约定，对基金财产进行__管理，为基金份额持有人谋求最大利益。

17.基金托管人应当根据__的指令，办理基金名下的资金往来和基金财产的保管等业务。

18.基金销售人员在销售基金产品时，应当充分披露基金产品的__，不得进行误导性宣传。

19.基金管理人的内部控制制度应当遵循__原则，确保内部控制的有效性。

20.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循__原则，以降低投资风险。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金投资运作中，可以同时担任多个基金的基金经理。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售过程中，可以向投资者承诺基金产品的保本保收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于保管基金财产和办理基金名下的资金往来。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人可以根据自己的意愿随时要求赎回基金份额。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度是为了提高基金业绩而设立的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人的合规风险主要包括哪些方面？

27.在基金销售过程中，基金销售人员应该如何处理客户的投诉？

28.基金托管人如何保证基金资产的安全？

29.请解释什么是基金的投资组合披露？

30.基金管理人的内部控制制度应当包含哪些要素？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1222

一、单选题(共10题)

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