基金从业资格法规题库及答案.docxVIP

基金从业资格法规题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司董事、监事和高级管理人员应当遵守哪些规定？()

A.不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益

B.不得侵占公司财产

C.上述两项均应遵守

D.无需遵守任何规定

2.基金募集申请经中国证监会审查，符合本法规定和审慎监管原则的，予以批准；不符合本法规定和审慎监管原则的，不予批准，并说明理由。下列哪项不属于审查内容？()

A.基金募集是否符合法律法规和基金合同的要求

B.基金募集是否符合基金投资策略和风险控制要求

C.基金募集是否符合投资者利益保护的要求

D.基金募集是否符合公司治理结构的要求

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当如何处理？()

A.必须执行投资指令

B.可以自行决定是否执行

C.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.无需采取任何措施

4.基金销售机构从事基金销售活动，应当具备哪些条件？()

A.具有健全的治理结构和内部控制制度

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、设施和其他条件

D.上述三项均需具备

5.基金合同生效后，基金管理人、基金托管人因何种原因可以解除基金合同？()

A.基金合同约定的其他情形

B.基金管理人、基金托管人因重大违法违规行为被依法取消基金从业资格

C.基金管理人、基金托管人因重大违法违规行为被依法取消基金管理资格或基金托管资格

D.上述三项均可以

6.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人大会召集人

D.中国证监会

7.基金管理人应当向哪些机构报送基金定期报告？()

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.上述三项均需报送

8.基金投资组合报告应当披露哪些内容？()

A.基金资产组合情况

B.基金投资收益分配情况

C.基金投资组合的重大变动情况

D.上述三项均需披露

9.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.公开披露基金信息

B.保障基金份额持有人对所持基金份额的知情权

C.对基金信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性负责

D.上述三项均包括

二、多选题(共5题)

10.基金管理公司进行投资决策时，以下哪些因素是必须考虑的？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.风险控制

D.法律法规

11.基金份额持有人享有以下哪些权利？()

A.分享基金财产收益

B.遵守基金合同约定

C.获取基金相关信息

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

12.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.对基金财务会计报告进行审计

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.诚信原则

D.合规经营原则

14.以下哪些行为属于基金管理人的信息披露义务？()

A.公开披露基金净值信息

B.提供基金定期报告

C.及时披露基金投资组合重大变动

D.向投资者提供基金销售宣传材料

三、填空题(共5题)

15.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当向投资者充分披露基金的相关信息，包括基金的投资目标、投资策略、费用情况等，以便投资者做出明智的投资决策。

16.基金托管人是基金持有人权益的代表，负责基金资产的安全保管、基金清算交收以及监督基金管理人的投资运作。

17.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循审慎原则，综合考虑基金合同约定的投资范围、投资策略以及市场情况等因素。

18.基金份额持有人享有查询权，可以要求基金管理人或者基金托管人提供基金的相关信息，如基金净值、投资组合等。

19.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反基金合同约定，损害基金财产或者基金份额持有人利益的，应当依法承担赔偿责任。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人可以不向投资者披露基金份额净值信息。()

A.正确B.错误

21.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，但无需向中国证监会报告。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，无需向投资者提供基金合同。()

A.正确B.错误

2