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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷730

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《基金法》规定的基金管理公司业务范围？()

A.公募基金管理业务

B.私募基金管理业务

C.证券承销业务

D.基金托管业务

2.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为违反了诚信原则？()

A.坚持客户利益优先

B.保持与所在机构的一致性

C.公开、公平地对待所有客户

D.接受不正当利益

3.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为违反了公平对待客户的原则？()

A.为客户提供投资建议

B.公开宣传基金产品信息

C.对不同风险承受能力的客户推荐不同风险等级的产品

D.偏袒某些客户

4.基金管理公司在进行信息披露时，以下哪项不属于信息披露的主要内容？()

A.基金投资组合的构成

B.基金净值变动的原因

C.基金管理人员的变动

D.基金销售费用

5.基金从业人员在处理与客户的关系时，以下哪项行为违反了忠诚客户的原则？()

A.为客户提供专业、客观的投资建议

B.私下收取客户回扣

C.坚持客户利益优先

D.公开、公平地对待所有客户

6.基金管理公司进行投资决策时，以下哪项不属于合规审查的范畴？()

A.投资决策程序是否符合规定

B.投资决策是否符合公司内部规定

C.投资决策是否符合市场趋势

D.投资决策是否符合法律法规

7.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为违反了保密原则？()

A.未经客户同意，不泄露客户信息

B.在离职后，继续维护客户关系

C.在媒体上公开客户投资策略

D.保守客户商业秘密

8.基金从业人员在处理与所在机构的关系时，以下哪项行为违反了忠诚机构的原则？()

A.遵守公司规章制度

B.维护公司利益

C.暗中为其他公司提供便利

D.诚实守信，廉洁自律

9.基金销售机构在进行基金产品推介时，以下哪项不属于推介材料的必备内容？()

A.基金产品的基本信息

B.基金风险等级的说明

C.投资者适当性匹配说明

D.投资者收益预测

10.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为违反了专业审慎原则？()

A.不断提升自己的专业技能

B.为客户提供专业、客观的投资建议

C.滥用专业术语误导客户

D.保守客户商业秘密

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场趋势

B.经济周期

C.政策法规

D.投资者风险偏好

12.以下哪些行为属于基金从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.保守秘密

13.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些做法是符合规定的？()

A.公开宣传基金产品信息

B.为客户提供投资建议

C.遵守投资者适当性原则

D.向投资者说明基金产品的风险

14.以下哪些行为可能构成基金管理公司的合规风险？()

A.违反法律法规

B.违反公司内部规定

C.滥用职权

D.内部控制不完善

15.基金从业人员在离职后，以下哪些行为可能违反忠诚义务？()

A.携带公司机密信息到新公司

B.竞业禁止期间为竞争对手提供便利

C.暗中获取前公司客户资源

D.未经允许使用前公司商业秘密

三、填空题(共5题)

16.《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和基金销售机构应当依法建立健全（）制度，保证其业务活动的合规性。

17.基金从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范之一是（），维护行业的良好形象。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分说明基金产品的（），确保投资者了解产品的风险。

19.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循（）原则，确保投资决策的科学性和合理性。

20.基金从业人员在处理与客户的关系时，应当遵循（）原则，保护客户的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司必须将全部基金财产用于投资，不得用于公司自身经营。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在离职后，仍需遵守原公司的保密协议，不得泄露公司机密。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构可以向投资者承诺基金产品的未来收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的投资决策完全不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在执业活动中，