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证券资格考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证券监管机构

2.股票最基本的特征是（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

3.优先股票的“优先”主要体现在（）

A.对企业经营参与权的优先B.认购新股发行的优先

C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产分配优先

4.下列属于金融衍生工具的是（）

A.股票B.债券C.期货合约D.基金

5.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易B.竞价交易C.协议交易D.以上都不对

6.证券公司的主要业务不包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券资产管理业务D.保险业务

7.证券投资基金资产估值的对象是（）

A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产

8.下列关于债券票面利率的说法，正确的是（）

A.债券票面利率与实际利率相同B.债券票面利率越高，债券收益越高

C.债券票面利率不受市场利率影响D.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率

9.证券发行市场又被称为（）

A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场

10.下列关于证券市场法律法规的说法，错误的是（）

A.《证券法》是我国证券市场的基本大法

B.行政法规效力高于部门规章

C.自律性规则由证券交易所等自律组织制定

D.证券市场法律法规体系不包括地方性法规

答案：1.A2.A3.D4.C5.B6.D7.D8.D9.A10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.风险管理功能

2.普通股股东享有的权利有（）

A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.剩余资产分配权D.优先认股权

3.债券的基本要素有（）

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

4.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

5.证券交易所的职能有（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

6.证券公司的业务范围包括（）

A.证券承销与保荐业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.融资融券业务

7.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

8.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.市场汇率

9.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则

10.下列属于证券市场中介机构的有（）

A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券业协会

答案：1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）

3.债券的发行价格可以高于、低于或等于票面金额。（）

4.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（）

5.证券交易所是实行自律管理的法人。（）

6.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但必须符合相关规定。（）

7.证券投资基金可以投资于所有金融产品。（）

8.债券的票面利率越高，债券的发行价格越高。（）

9.证券市场监管的目标之一是降低系统性风险。（）

10.证券业协会是证券市场的自律性组织，属于政府机构。（）

答案：1.√2.×3.√4.√5.√6.√7.×8.×9.√10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券