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历年证券从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不是证券公司主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.保险代理业务

2.根据《证券法》，证券交易场所是指？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询机构

3.以下哪个选项不属于证券投资分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.资金面分析

D.市场情绪分析

4.投资者在证券市场上承担的主要风险是？()

A.政策风险

B.市场风险

C.经营风险

D.财务风险

5.下列哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.透明原则

6.证券登记结算机构的主要职能是？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券登记与结算

D.证券投资咨询

7.以下哪项不是证券交易的时间限制？()

A.交易时间限制

B.交易价格限制

C.交易数量限制

D.交易方式限制

8.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.价格发现功能

B.资源配置功能

C.信用创造功能

D.投资回报功能

9.根据《证券法》，下列哪项不是证券发行人的义务？()

A.依法披露信息

B.依法支付股息

C.维护投资者利益

D.遵守公司章程

10.以下哪项不是证券公司的主要监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国保监会

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的业务范围？（A.证券经纪；B.证券承销；C.证券投资咨询；D.证券自营；E.证券资产管理）()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

E.证券资产管理

12.根据《证券法》，证券发行人应具备以下哪些条件？（A.有确定的经营方向；B.具有持续盈利能力；C.财务状况良好；D.有稳定的投资者基础；E.有良好的公司治理结构）()

A.有确定的经营方向

B.具有持续盈利能力

C.财务状况良好

D.有稳定的投资者基础

E.有良好的公司治理结构

13.证券交易中的价格波动可能受到以下哪些因素的影响？（A.宏观经济政策；B.市场供求关系；C.公司基本面变化；D.投资者心理预期；E.证券监管政策）()

A.宏观经济政策

B.市场供求关系

C.公司基本面变化

D.投资者心理预期

E.证券监管政策

14.以下哪些是证券市场风险？（A.利率风险；B.流动性风险；C.信用风险；D.市场风险；E.操作风险）()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

E.操作风险

15.证券市场监管的目的包括哪些？（A.保护投资者利益；B.维护市场秩序；C.促进证券市场健康发展；D.防范系统性金融风险；E.确保市场公平、公正）()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.防范系统性金融风险

E.确保市场公平、公正

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的交易主体主要包括发行人和承销商。

17.根据《证券法》，证券公司应当建立健全合规管理制度，防范和控制合规风险。

18.证券交易中的价格波动主要受市场供求关系、公司基本面变化和投资者心理预期等因素影响。

19.证券登记结算机构的主要职能包括证券登记、证券结算和投资者保护。

20.证券公司开展业务时，应当遵循客户适当性原则，确保所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受能力等相适应。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，从中获利的行为。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算机构负责证券发行和交易的全过程。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以不按照规定进行客户交易结算资金的管理。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格发现功能是指市场能够及时、准确地反映所有相关信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是证券自营业务