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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷899

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金投资组合符合基金合同规定

B.依法披露基金信息

C.对基金进行审计

D.管理基金资产

2.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.了解投资者需求

B.评估投资者风险承受能力

C.推荐适合的基金产品

D.强制投资者购买基金

3.基金管理公司董事会的职责不包括以下哪项？()

A.制定公司发展战略

B.监督公司经营

C.审批基金募集申请

D.直接管理基金投资

4.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

5.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不当的？()

A.真实、准确、完整地介绍基金产品

B.误导投资者购买基金

C.主动告知投资者基金的风险

D.严格按照基金合同规定销售基金

6.基金管理公司高级管理人员违反职业道德，以下哪种处理方式是正确的？()

A.予以警告

B.降职使用

C.依法予以处罚

D.调离工作岗位

7.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.暂不执行，并报告中国证监会

C.予以拒绝，并报告中国证监会

D.执行后报告中国证监会

8.基金管理公司应当如何处理投资者投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.认真调查，及时处理

C.拖延处理，敷衍了事

D.转移责任，推卸责任

9.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不允许的？()

A.介绍基金产品的基本情况

B.强调基金产品的预期收益

C.提供基金产品的历史业绩

D.隐瞒基金产品的风险

10.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证基金资产的安全

B.提高基金管理效率

C.防范和化解金融风险

D.提高公司员工的福利待遇

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的内部控制包括哪些方面？()

A.财务控制

B.人力资源控制

C.风险控制

D.合规性控制

E.信息技术控制

12.基金信息披露义务人在进行信息披露时，应当遵守哪些原则？()

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

E.公开性原则

13.基金销售人员应当具备哪些能力？()

A.产品知识

B.市场分析

C.沟通技巧

D.风险管理

E.客户服务

14.以下哪些属于基金合同的主要条款？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的运作方式

D.基金的份额发售

E.基金的投资范围

15.基金管理人在进行投资决策时，应当考虑哪些因素？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资组合

C.市场风险

D.法规变化

E.投资者的投资目标

三、填空题(共5题)

16.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，应当明确告知投资者基金的投资风险。

17.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则之一是‘制衡性原则’，即各部门职责应当相互。

18.基金信息披露义务人应当在规定的时间内，通过规定的方式向投资者披露基金信息。

19.基金管理公司的高级管理人员违反职业道德，将受到公司内部调查和。

20.基金托管人的职责之一是监督基金管理人的投资运作，确保其符合。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的高级管理人员可以直接参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售过程中，可以夸大基金产品的预期收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人只需对基金管理人的投资指令进行形式审查。()

A.正确B.错误

24.基金信息披露义务人可以延迟披露对投资者决策有重大影响的信息。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员的业绩考核可以完全基于销售额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的合规管理部门的主要职责。

27.为什么基金销售适用性原则对于基金销售行业至关重要？

28.基金托管人在基金运作中扮演的角色有哪些？

29.什么是基金管理人的信息披露义务？

30.如何理解基金职业道德的基本原则？

基金法律法规、职业道德与业务