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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷83

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》规定，基金管理人的注册资本不低于多少人民币？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.3亿元

2.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不允许的？()

A.向投资者充分揭示风险

B.强调预期收益

C.介绍基金产品的特点

D.提供投资建议

3.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反基金法律法规的，应当承担什么责任？()

A.仅由公司承担

B.仅由个人承担

C.由公司和个人共同承担

D.仅由监管机构处罚

4.基金管理公司内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.完善性、有效性、独立性、连续性原则

B.全面性、有效性、独立性、连续性原则

C.全面性、完善性、独立性、连续性原则

D.完善性、有效性、独立性、全面性原则

5.基金管理公司应当如何确保基金财产的安全？()

A.将基金财产与公司财产混同使用

B.将基金财产独立于公司财产

C.由公司财务部门管理基金财产

D.由公司管理人员个人保管基金财产

6.基金募集期限届满，基金募集的资金总额达到多少时可以成立？()

A.达到募集金额的80%

B.达到募集金额的90%

C.达到募集金额的100%

D.达到募集金额的110%

7.基金托管人违反法律法规，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.仅由基金公司承担

B.仅由基金托管人承担

C.由基金公司和基金托管人共同承担

D.由监管机构承担

8.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，应当如何处理投资者的询问？()

A.忽略投资者的询问

B.拒绝回答投资者的询问

C.避免回答投资者的询问

D.认真、耐心地回答投资者的询问

9.基金管理公司的财务会计制度应当符合哪些要求？()

A.符合会计准则、财务会计制度及有关规定的要求

B.符合公司内部管理制度的要求

C.符合市场惯例的要求

D.以上都是

10.基金管理公司进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.真实性、准确性、完整性、及时性原则

B.真实性、准确性、完整性、公平性原则

C.真实性、准确性、及时性、公平性原则

D.真实性、准确性、完整性、合法性原则

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于基金销售人员的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.专业胜任

D.保守秘密

E.损人利己

12.基金管理公司的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.组织结构控制

B.风险控制

C.信息披露控制

D.人员控制

E.财务控制

13.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是允许的？()

A.向投资者充分揭示风险

B.强调基金产品的历史业绩

C.介绍基金产品的特点

D.提供投资建议

E.保证基金产品的收益

14.基金管理公司的合规管理应当遵循哪些原则？()

A.预防为主

B.规范运作

C.全面覆盖

D.及时纠正

E.严格执法

15.以下哪些属于基金投资的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》规定，基金管理人的注册资本不低于多少人民币？

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？

18.基金管理公司的内部控制制度应当遵循哪些原则？

19.基金管理公司进行信息披露时，应当披露哪些信息？

20.基金托管人的职责包括哪些？

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反基金法律法规的，仅由个人承担法律责任。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以保证投资者的收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司的内部控制制度应当完全独立于公司的其他业务活动。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司进行信息披露时，可以不披露基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员在销售基金产品时，可以隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理公司内部控制制度