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基金从业资格考试基金法律法规题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.投资决策

B.基金的风险控制

C.基金的合规性管理

D.基金的营销推广

2.以下哪个不是基金合同的主要条款？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的托管银行

D.基金的投资策略

3.开放式基金份额净值的计算公式为？()

A.基金资产净值除以基金份额总数

B.基金资产净值除以基金份额面值

C.基金资产总值除以基金份额总数

D.基金资产总值除以基金份额面值

4.基金管理人应当履行哪些信息披露义务？()

A.定期公告基金资产净值

B.及时公告基金投资组合变化

C.公布基金年度报告

D.以上都是

5.基金投资组合中债券的比例不得低于多少？()

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

6.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.审查基金管理人的合规性

D.直接参与基金的投资决策

7.以下哪个不是基金投资风险的一种？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

8.基金管理人应当如何管理基金资产？()

A.只投资于高风险资产

B.只投资于低风险资产

C.根据基金合同约定和投资者的风险承受能力进行投资

D.不进行风险控制

9.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者说明哪些内容？()

A.基金的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金的投资策略

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理人在管理基金时，以下哪些行为是违规的？()

A.违反基金合同约定进行投资

B.将基金资产用于自身的交易

C.利用基金财产为自己或他人谋取不正当利益

D.不履行信息披露义务

11.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些做法是合规的？()

A.向投资者充分披露基金的风险等级

B.根据投资者的风险承受能力推荐基金产品

C.向投资者提供虚假或误导性信息

D.提供基金产品的历史业绩

12.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.审查基金管理人的合规性

D.直接参与基金的投资决策

13.以下哪些属于基金投资组合的披露内容？()

A.基金投资组合的构成

B.基金投资组合的权重

C.基金投资组合的估值方法

D.基金投资组合的收益情况

14.以下哪些情况可能导致基金净值波动？()

A.市场利率的变化

B.市场供求关系的变化

C.基金管理人的投资决策

D.政策法规的变动

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括：制衡性、有效性、独立性和（）。

16.基金合同应当包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人等当事人的权利、义务和（）。

17.基金管理人应当建立健全的信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整，披露内容包括基金的投资策略、（）和基金业绩等。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行（），发现违规行为应当及时制止，并向中国证监会报告。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的（），根据投资者的风险承受能力推荐基金产品。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的董事会负责基金的经营管理工作。()

A.正确B.错误

21.基金份额净值在基金开放申购、赎回日之外无需披露。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以代替基金管理人进行基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人可以在任何时间向投资者披露基金的投资组合。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在基金信息披露方面的主要职责。

26.基金托管人在基金运作中扮演的角色是什么？

27.基金销售适用性是指什么？

28.简述基金投资组合披露的主要内容。

29.基金管理人如何进行内部控制？

基金从业资格考试基金法律法规题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人的主要职责是投资决策