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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷792

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理人的主要职责是什么？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.监督基金运作

D.保管基金资产

2.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是不被允许的？()

A.诚实守信，恪尽职守

B.公平对待所有客户

C.向客户推荐不适合其风险承受能力的基金产品

D.保持与客户良好的沟通

3.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金投资策略

B.基金费用结构

C.基金风险等级

D.以上都是

4.基金托管人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

5.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人重大事项公告

D.以上都是

6.基金从业人员在处理客户投诉时，应当遵循哪些原则？()

A.及时处理

B.公平公正

C.尊重客户

D.以上都是

7.基金募集说明书应当包含哪些内容？()

A.基金募集期限

B.基金投资目标

C.基金费用说明

D.以上都是

8.基金合同终止的情形有哪些？()

A.基金到期

B.基金管理人解散、被依法撤销或者被宣告破产

C.基金份额持有人大会决定终止基金合同

D.以上都是

9.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为可能构成利益冲突？()

A.同时担任多个基金管理人的董事

B.接受基金管理人的礼物

C.接受基金份额持有人的礼物

D.主动向客户推荐基金产品

10.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.保守客户秘密

B.公平对待所有客户

C.接受客户馈赠的贵重礼品

D.保持与客户良好的沟通

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在以下哪些情况下，应当向中国证监会报告？()

A.基金管理人的董事、监事、高级管理人员发生变动

B.基金管理人的董事长、总经理辞职

C.基金管理人的注册资本发生重大变化

D.基金管理人发生重大亏损

12.基金销售机构在销售基金时，应当遵守哪些规定？()

A.向投资者充分披露基金信息

B.公平对待所有投资者

C.不得误导投资者

D.不得进行不正当竞争

13.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审计基金财务报表

D.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

14.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信，恪尽职守

B.公平对待所有客户

C.保守客户秘密

D.保持与客户良好的沟通

15.根据《基金法》，基金管理人的基金投资运作应当符合哪些原则？()

A.公平公正原则

B.合法合规原则

C.专业化原则

D.风险控制原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的核心职责是管理和运用基金资产，实现基金资产的保值增值，其中保值增值的目标应当与基金合同的约定相一致。

17.基金管理人的信息披露义务主要包括基金净值公告、基金投资组合公告、基金管理人重大事项公告等。

18.基金托管人是基金运作的重要当事人之一，其主要职责是保管基金财产、执行基金管理人的投资指令、监督管理人投资运作等。

19.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露基金信息，包括基金的投资策略、费用结构、风险等级等。

20.基金从业人员在处理客户投诉时，应当遵循及时处理、公平公正、尊重客户等原则，以维护基金行业的良好形象。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员离任后，不得在其他基金管理公司担任任何职务。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金资产的运用方式。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业活动中，可以接受客户馈赠的贵重礼品。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的基金投资运作应当完全依据投资者的意愿。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中