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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1593

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项行为是合规的？()

A.在公告中未披露基金的投资组合情况

B.仅在基金合同到期时披露基金净值

C.按照规定的时间频率披露基金的投资收益

D.在媒体上发布未经审核的投资建议

2.以下哪项不属于基金从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.保守秘密

D.追求个人利益最大化

3.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是违反业务规范的？()

A.向投资者充分披露基金产品的风险和收益

B.建立健全销售人员的培训机制

C.强调基金产品的高收益，忽略风险提示

D.公平对待所有投资者

4.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.投资决策控制

B.风险管理控制

C.信息披露控制

D.以上都是

5.基金托管人在基金资产保管中的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.对基金投资决策进行监督

C.保管基金管理人的印章和密码

D.审核基金管理人的财务报告

6.基金销售人员在销售过程中，以下哪项行为是不当的？()

A.客观公正地向投资者介绍基金产品

B.主动向投资者推荐符合其风险承受能力的基金产品

C.向投资者承诺基金产品的收益

D.提供充分的风险提示

7.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.建立健全投诉处理机制，及时响应

C.将投诉转嫁给其他部门处理

D.仅在必要时处理投诉

8.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金的投资策略和业绩报告

B.基金管理人的治理结构和高级管理人员变动

C.基金的风险状况和资产配置

D.以上都是

9.以下哪项不属于基金管理人的合规风险管理内容？()

A.合规风险评估

B.合规风险监控

C.合规风险报告

D.违规行为的处罚

10.基金从业人员在处理与投资者的关系时，以下哪项原则最为重要？()

A.利益至上原则

B.客户至上原则

C.保密原则

D.公平原则

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行信息披露时，应当遵守以下哪些规定？()

A.确保披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性

B.遵守相关法律法规和自律规则

C.不得泄露任何未公开的信息

D.及时向投资者披露重大事件

12.基金从业人员的职业道德要求包括以下哪些方面？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.勤勉尽职

D.专业胜任

E.团队合作

13.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.向投资者充分披露基金产品的风险和收益

B.建立健全销售人员的培训机制

C.提供充分的风险提示

D.强调基金产品的高收益，忽略风险提示

E.公平对待所有投资者

14.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监控活动

15.基金托管人在基金资产保管中的职责包括以下哪些？()

A.保管基金资产

B.对基金投资决策进行监督

C.保管基金管理人的印章和密码

D.审核基金管理人的财务报告

E.及时向投资者披露基金净值

三、填空题(共5题)

16.基金管理人进行投资决策时，应当遵循的法律法规是《中华人民共和国

17.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应遵循的基本原则是

18.基金管理人的内部控制制度的核心是

19.基金托管人在基金资产保管中的主要职责是

20.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，必须充分披露

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的信息披露义务仅限于在基金合同中约定的事项。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在处理与投资者的关系时，可以隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否披露基金资产的保管情况。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构可以对投资者承诺基金产品的收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度是静态的，不需要根据市场变化进行调整。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金投资决策过程中应当遵循的基本原