基金从业资格证《法律法规》第一章至第十章题库及答案.docxVIP

基金从业资格证《法律法规》第一章至第十章题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金合同必备条款？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的托管人

D.基金的发行价格

2.2.下列哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金财产

B.投资管理

C.基金份额登记

D.基金信息披露

3.3.基金管理人进行利益冲突审查的目的是什么？()

A.确保基金财产的安全

B.维护基金份额持有人的利益

C.防止利益输送

D.以上都是

4.4.下列哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先

B.产品与客户风险匹配

C.客户至上

D.信息披露充分

5.5.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

6.6.下列哪项不属于基金信息披露的禁止性行为？()

A.编造、传播虚假信息

B.拒不履行信息披露义务

C.误导性陈述

D.提供真实、准确、完整的信息

7.7.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开

B.客户利益优先

C.诚实守信

D.以上都是

8.8.下列哪项不属于基金管理人的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.监督检查合规执行情况

C.处理合规违规事件

D.筹集基金财产

9.9.基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？()

A.筹集基金财产

B.投资管理

C.监督基金投资运作

D.基金份额登记

10.10.下列哪项不属于基金合同终止的情形？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.基金资产不足以支付基金债务

二、多选题(共5题)

11.1.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循以下哪些原则？()

A.客户利益优先

B.风险控制

C.信息披露

D.合规经营

12.2.下列哪些行为属于基金销售适用性的主要内容？()

A.了解客户的风险承受能力

B.评估基金产品的风险等级

C.向客户推荐适合的基金产品

D.基金销售人员的职业道德

13.3.以下哪些属于基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

14.4.基金管理人的合规管理职责包括哪些方面？()

A.制定合规管理制度

B.监督检查合规执行情况

C.处理合规违规事件

D.提供法律咨询

15.5.基金托管人在基金运作中的职责主要包括哪些？()

A.审核基金管理人的投资计划

B.监督基金投资运作

C.确保基金资产的安全完整

D.提供基金会计核算服务

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当建立健全内部控制制度，保证其经营活动符合法律法规的要求，并防范、制止不正当行为。

17.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当依法取得基金从业资格，具体办法由国务院证券监督管理机构另行规定。

18.基金销售机构应当向投资者充分揭示投资风险，对投资者进行风险承受能力测试，并将测试结果告知投资者。

19.基金信息披露义务人应当保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

20.基金托管人应当履行安全保管基金财产、开设基金财产账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等职责。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以将基金资产投资于与其有控股关系的股东或者与其有重大利害关系的公司发行的证券。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不进行风险承受能力测试，直接推荐适合所有投资者的产品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以对基金管理人的投资活动进行实质性审查。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会可以随时召开，不需要经过任何事先通知。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行信息披露时，可以仅披露可能对投资者决策有重大影响的信息。()

A.正确B.错误

五、