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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷816

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当如何处理与基金份额持有人利益冲突的情况？()

A.忽略冲突，继续执行原计划

B.优先考虑基金份额持有人的利益

C.优先考虑管理人的利益

D.与基金份额持有人协商解决

2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.通知基金管理人执行

B.拒绝执行，并立即报告中国证监会

C.执行指令，事后报告

D.与基金管理人协商后执行

3.基金募集说明书中的基金费用包括哪些内容？()

A.基金管理费、基金托管费、基金销售服务费

B.基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、基金赎回费

C.基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、基金申购费

D.基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、基金转换费

4.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.定期报告、临时报告、公告

B.定期报告、临时报告、基金净值公告

C.定期报告、临时报告、基金份额持有人大会公告

D.定期报告、临时报告、基金管理费调整公告

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何对待投资者的资金？()

A.可以将投资者的资金用于其他投资

B.应当将投资者的资金专户管理，不得挪用

C.可以将投资者的资金与其他投资者的资金混合管理

D.可以将投资者的资金用于基金管理人的其他业务

6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有良好的道德品质、专业知识和业务能力

B.具有良好的道德品质、专业知识和财务能力

C.具有良好的道德品质、财务知识和业务能力

D.具有良好的道德品质、财务知识和财务能力

7.基金合同中可以约定哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略、费用标准等

B.基金的投资目标、投资策略、收益分配等

C.基金的投资目标、投资策略、风险控制等

D.基金的投资目标、投资策略、信息披露等

8.基金管理人应当如何进行基金的风险管理？()

A.忽略风险，追求最大收益

B.采取合理措施，控制风险，确保基金资产安全

C.优先考虑收益，适当控制风险

D.优先考虑风险，适当追求收益

9.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本情况、投资风险、费用标准等

B.基金产品的收益情况、投资风险、费用标准等

C.基金产品的收益情况、投资策略、费用标准等

D.基金产品的投资目标、投资策略、费用标准等

10.基金份额持有人大会的召集人是谁？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

11.基金管理人应当如何处理基金份额持有人的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.认真听取，及时处理，并答复投诉人

C.推诿责任，不予处理

D.随意处理，不保证处理结果

二、多选题(共5题)

12.基金管理人在以下哪些情况下需要履行信息披露义务？()

A.基金成立时

B.基金投资组合发生重大变化时

C.基金收益分配时

D.基金清算时

E.基金管理人变更时

13.以下哪些行为属于基金销售人员的职业道德要求？()

A.诚实守信，公平对待客户

B.熟悉基金产品，为客户提供专业建议

C.违反规定，获取不正当利益

D.尊重客户，保护客户隐私

E.接受客户馈赠，影响公正执行职责

14.基金管理费、基金托管费和基金销售服务费分别由哪些主体承担？()

A.基金管理人承担

B.基金托管人承担

C.基金份额持有人承担

D.基金销售机构承担

E.基金管理人、托管人和销售机构共同承担

15.基金合同应当包括哪些主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用结构

D.基金份额的转让规则

E.基金管理人和托管人的权利义务

16.以下哪些情况可能导致基金投资风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

17.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册地应为注册地的省级人民政府监督管理机构。

18.基金管理人应当定期向基金份额持有人披露基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。

19.基金管理人的董事、监事和高级管理人员不得利用职务之便为自己或者他人谋取非法利益。

20.基金募集说明书是基金募集过程中必须向投资者提供的法律文件，其中应包含基金的投资策略。

21.基金托管人是基金运