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基金从业资格法律法规真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当具备哪些条件？()

A.具有从事证券业务或者基金业务2年以上经验

B.具有从事证券业务或者基金业务5年以上经验

C.具有从事证券业务或者基金业务3年以上经验

D.具有从事证券业务或者基金业务4年以上经验

2.基金管理公司设立基金管理部，应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件的高级管理人员

B.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件的高级管理人员和从业人员

C.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件的高级管理人员和独立的财务部门

D.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件的高级管理人员和独立的审计部门

3.基金管理公司申请设立基金，应当向中国证监会提交哪些文件？()

A.基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金管理公司营业执照等

B.基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金管理公司章程等

C.基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金管理公司设立批准文件等

D.基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金管理公司财务报表等

4.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.对基金资产进行监督和管理

B.对基金资产进行监督和保管

C.对基金资产进行投资决策

D.对基金资产进行审计

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的投资目标、投资策略、风险收益特征等

B.基金管理人的基本情况、基金托管人的基本情况等

C.基金销售人员的资质、服务流程等

D.以上都是

6.基金管理人应当如何处理基金份额持有人的信息？()

A.不得泄露给任何第三方

B.可以泄露给任何第三方，但需支付费用

C.可以泄露给任何第三方，但需经过基金份额持有人的同意

D.可以泄露给任何第三方，但需遵守相关法律法规

7.基金投资组合信息披露中，基金管理人应当披露哪些内容？()

A.基金投资组合的总体情况

B.基金投资组合的资产配置情况

C.基金投资组合的持仓情况

D.以上都是

8.基金净值披露的时间间隔是多少？()

A.每日披露

B.每周披露

C.每月披露

D.每季度披露

9.基金管理公司合并、分立或者变更持有基金管理公司5%以上股权的股东，应当向中国证监会提交哪些文件？()

A.合并、分立或者变更持有基金管理公司5%以上股权的股东的情况说明

B.合并、分立或者变更持有基金管理公司5%以上股权的股东的身份证明文件

C.合并、分立或者变更持有基金管理公司5%以上股权的股东的商业计划书

D.以上都是

10.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度、内部控制制度、合规管理制度等

B.风险控制制度、内部控制制度、财务管理制度等

C.风险控制制度、内部控制制度、审计管理制度等

D.风险控制制度、内部控制制度、投资管理制度等

二、多选题(共5题)

11.基金募集期间，基金销售机构应履行哪些信息披露义务？()

A.基金招募说明书

B.基金合同摘要

C.基金管理人基本信息

D.基金托管人基本信息

12.基金信息披露义务人包括哪些主体？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

13.基金投资组合披露应包括哪些内容？()

A.投资组合总体情况

B.资产配置情况

C.持仓明细

D.投资收益分配情况

14.基金信息披露的方式包括哪些？()

A.临时公告

B.定期报告

C.媒体公告

D.投资者关系活动记录

15.基金管理人在内部控制制度中应建立的制度包括哪些？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.投资管理制度

D.财务管理制度

三、填空题(共5题)

16.基金销售机构在销售基金产品时，必须充分披露基金合同中的哪些重要内容？

17.根据《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括但不限于哪些？

18.基金投资组合信息披露中，基金管理人应当至少每______披露一次投资组合情况。

19.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人，应当保证所披露信息的______。

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当具备______，且取得基金从业资格。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以在未履行信息披露义务的情况下进行基金募集。()

A.正确