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理财投资产品诚信保证承诺书（4篇）

理财投资产品诚信保证承诺书篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、基本事项

本承诺书由__________（承诺主体名称）针对__________（理财投资产品名称）的发行与管理活动作出，旨在明确承诺主体在诚信经营、合规运作、风险防控等方面的责任与义务。承诺主体为__________（承诺主体性质），具有独立法人资格或授权资格，依法开展相关业务活动。承诺主体承诺严格遵守国家法律法规、金融监管规定及行业自律准则，保证理财投资产品的真实性、合法性、合规性，维护投资者合法权益，保障市场秩序稳定。

承诺主体承诺全面掌握理财投资产品的业务范围、经营状况、风险特征等信息，保证信息的真实、准确、完整、及时披露，避免任何形式的虚假宣传、误导销售或利益输送。承诺主体承诺建立健全内部治理结构，明确各岗位职责，完善业务流程，保证各项工作符合监管要求及行业规范。

二、核心准则

承诺主体承诺以投资者利益为中心，坚持公平、公正、公开的原则，保证理财投资产品的定价、销售、服务等活动透明可查。承诺主体承诺严格遵守监管机构关于理财投资产品的各项规定，不得从事任何违法违规行为，如非法集资、挪用客户资金、内幕交易等。承诺主体承诺主动接受监管机构的监督检查，及时整改发觉的问题，不断完善内部控制体系。

承诺主体承诺建立健全风险管理体系，全面识别、评估、监控理财投资产品的各类风险，制定科学的风险控制措施，保证风险在可承受范围内。承诺主体承诺加强投资者适当性管理，保证产品与投资者的风险承受能力相匹配，防止不当销售。承诺主体承诺定期开展风险评估，及时调整风险控制策略，防范系统性风险。

三、具体行动

承诺主体承诺每日开展__________次安全检查，保证理财投资产品的信息系统、资金管理系统、客户数据系统等运行稳定，防止数据泄露、系统故障等风险。承诺主体承诺每月开展__________次内部合规审查，对业务流程、产品结构、销售行为等进行全面排查，及时发觉并纠正违规问题。承诺主体承诺每季度组织__________次业务培训，提升员工的专业能力和合规意识，保证员工充分理解产品特性和监管要求。

承诺主体承诺建立健全客户投诉处理机制，设立专门的投诉渠道，保证客户投诉在__________小时内响应，并在__________日内给出处理意见。承诺主体承诺定期开展投资者满意度调查，收集客户意见，持续改进产品和服务质量。承诺主体承诺对理财投资产品的业绩情况进行每月度、每季度、每年度报告，保证信息披露的及时性和准确性。

承诺主体承诺在产品发行前，完成相关法律、财务、风险评估等必要工作，保证产品符合监管要求。承诺主体承诺在产品存续期间，持续监控市场动态，及时调整产品策略，防范市场风险。承诺主体承诺对产品涉及的所有第三方合作机构进行严格筛选，保证其具备相应的资质和信誉，并签订合法有效的合作协议。

四、责任落实

承诺主体承诺设立专门的合规管理部门，配备足够的专业人员，负责理财投资产品的合规审核、风险监控、内部审计等工作。承诺主体承诺建立健全责任追究制度，对违反承诺事项的员工或部门，依法依规进行处罚，情节严重的依法解除劳动合同或追究法律责任。承诺主体承诺定期向监管机构报告理财投资产品的运营情况，接受监管指导，保证持续合规经营。

承诺主体承诺在发生重大风险事件时，立即启动应急预案，采取有效措施控制风险，并及时向监管机构报告。承诺主体承诺对理财投资产品的所有业务记录进行完整保存，保存期限不少于__________年，以备监管检查或法律诉讼需要。承诺主体承诺主动加强与投资者、监管机构、行业协会等的沟通协调，共同维护市场秩序和投资者权益。

承诺主体承诺本承诺书自签订之日起生效，承诺主体将严格遵守承诺内容，如有违反，愿意承担相应的法律责任。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

理财投资产品诚信保证承诺书篇2

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于理财投资产品的发行与运营涉及投资者的合法权益与社会公共利益，为维护市场秩序，保障投资者利益，促进金融市场健康发展，承诺方特此作出如下保证承诺：

一、承诺事项

1.承诺方保证所提供的理财投资产品信息真实、准确、完整，不存在虚假陈述、误导性信息或重大遗漏。承诺方将严格按照相关法律法规及监管要求，对产品进行充分的风险评估，并向投资者进行明确的风险揭示。

2.承诺方保证产品的设计、定价、发行及销售过程符合公平、公正、公开的原则，不存在利益输送、内幕交易或操纵市场等行为。承诺方将建立健全内部控制机制，保证产品运作的透明度与合规性