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九月证券基础知识证券从业资格考试训练试卷(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集功能

B.交易功能

C.信息披露功能

D.监管功能

2.2.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.以上都是

3.3.下列哪项不属于证券发行市场的主要功能？()

A.促进企业直接融资

B.为企业提供流动性支持

C.促进企业规范运作

D.优化资源配置

4.4.以下哪项是股票的法定分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.蓝筹股

D.小盘股

5.5.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.交易量

6.6.下列哪项不是股票交易的市场类型？()

A.新股发行市场

B.二级市场

C.场外交易市场

D.证券交易市场

7.7.以下哪项是债券信用评级的目的？()

A.为投资者提供投资参考

B.为发行人提供融资渠道

C.为监管机构提供监管依据

D.以上都是

8.8.以下哪项不是基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

9.9.以下哪项是期货交易的基本特征？()

A.双边合约

B.标准化合约

C.逐日结算

D.以上都是

10.10.以下哪项不是金融衍生品的基本功能？()

A.投机

B.风险管理

C.投资组合管理

D.价格发现

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的监管原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

12.2.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券监管机构

13.3.债券的主要种类包括哪些？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.欧洲债券

14.4.基金管理人的职责包括哪些？()

A.投资决策

B.资产管理

C.信息披露

D.风险控制

15.5.期货交易的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、交易和_______。

17.2.普通股的股东在公司中享有_______。

18.3.债券发行人必须按照约定的时间和方式向债权人支付_______。

19.4.基金管理人是基金的主要_______。

20.5.期货交易采用_______制度，每日结算盈亏。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者中，证券服务机构不属于证券发行市场的直接参与者。()

A.正确B.错误

22.2.普通股股东在公司中享有优先于优先股股东的分红权。()

A.正确B.错误

23.3.债券发行人可以随时按照自己的意愿提前偿还债券。()

A.正确B.错误

24.4.基金管理人可以自行决定基金的资产配置策略。()

A.正确B.错误

25.5.期货交易实行的是保证金制度，交易双方都需要缴纳保证金。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的功能和作用。

27.2.请解释什么是债券信用评级，以及它对投资者的意义。

28.3.请说明基金投资组合管理的基本原则。

29.4.请描述期货交易的基本流程。

30.5.请说明什么是股票的市盈率，以及如何用它来评估股票的价值。

九月证券基础知识证券从业资格考试训练试卷(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】监管功能不是证券市场的基本功能，证券市场的基本功能包括资金筹集、交易和信息揭示。

2.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者和证券服务机构，因此选项D是正确的。

3.【答案】B

【解析】证券发行市场的主要功能包括促进企业直接融资、促进企业规范运作和优化资源配置，为企业提供流动性支持不属于其主要功能。

4.【答案】A

【解析】普通股是股票的法定分类，其他选项如累积优先股、蓝筹股和小盘股是根据不同的标准对股票进行的分类。

5.【答案】D

【解析】债券的基本要素