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投资行为规范守信承诺书9篇范文

投资行为规范守信承诺书第1篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于投资行为规范对维护市场秩序、保障各方权益具有重要意义，承诺方基于诚信原则和合规要求，自愿作出如下承诺：

一、承诺内容

承诺方在所有投资活动中，严格遵守国家相关法律法规及行业规范，保证投资行为的合法性、合规性和诚信性。具体承诺事项包括但不限于：

1.依法依规进行投资决策，不从事任何违法违规的金融活动；

2.保证投资信息的真实、准确、完整，及时披露可能影响投资决策的重大信息；

3.诚信履行投资合同，不擅自变更或解除合同约定；

4.保守投资活动中涉及的商业秘密，不泄露任何非公开信息；

5.积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料；

6.加强内部管理，建立健全投资行为规范制度，保证各项承诺落到实处。

二、执行标准

承诺方将承诺事项纳入日常经营管理或个人行为规范，具体执行标准

1.制定详细的投资行为规范管理制度，明确各环节责任主体和操作流程；

2.定期开展投资行为规范培训，提升全体员工或个人的合规意识和能力；

3.建立健全风险评估机制，对投资活动进行全面风险排查和管控；

4.实行投资决策集体审议制度，保证决策过程的科学性和民主性；

5.加强投资档案管理，完整保存所有投资活动记录，便于追溯和核查；

6.对违反承诺事项的行为，制定明确的问责措施，严肃处理相关责任人。

三、检查评估

承诺方将承诺事项的执行情况纳入内部检查评估体系，具体安排

1.每季度开展一次全面自查，重点检查承诺事项的落实情况；

2.委托第三方机构进行年度独立评估，保证评估结果的客观公正；

3.对自查和评估发觉的问题，及时制定整改措施并落实到位；

4.建立违规行为记录制度，对存在违规行为的，依法依规进行处理；

5.将承诺事项的执行情况与绩效管理挂钩，激励员工或个人自觉遵守；

6.评估结果将定期向监管机构报告，接受社会监督；

7.每年选取__________项指标纳入年度考核，保证持续改进。

四、效力调整

承诺方的承诺具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除。如遇以下情况，可进行效力调整：

1.法律法规政策调整，导致原承诺事项无法继续履行的；

2.承诺方发生重大资产重组或股权变更，需相应调整承诺内容的；

3.因不可抗力导致承诺事项无法实现的；

4.经双方协商一致，对承诺事项进行修改或补充的。

效力调整需另行签订书面协议，并报监管机构备案。任何未经备案的调整均无效。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

投资行为规范守信承诺书第2篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所指的投资行为是指承诺人基于对市场信息的分析判断，通过购买、持有、出售等操作实现投资收益的行为。

1.2投资决策指承诺人依据相关法律法规及本承诺书约定作出的投资选择。

1.3投资风险指承诺人在投资过程中可能遭遇的市场波动、政策变化等不可控因素导致的损失。

1.4__________指本承诺涉及的特定投资领域。

1.5__________指本承诺涉及的特定投资期限。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人承诺本人作为具有完全民事行为能力的自然人/法人，具备相应的投资能力，将严格遵守本承诺书约定的各项条款。

2.2实施对象

承诺人承诺仅将投资资金用于__________________________等合规投资领域，不得挪作他用或从事法律禁止的投资活动。

2.3实施标准

承诺人承诺所有投资行为将遵循审慎、合规原则，投资决策不得违反《_________证券法》第____条等相关法律法规的规定。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人承诺投资资金来源合法合规，并将设立专用账户进行管理，保证资金流向清晰可追溯。

3.2人员保障

承诺人承诺配备具备相应资质的专业投资管理人员，并建立完善的内部风险控制制度。

3.3技术保障

承诺人承诺采用符合行业标准的投资管理系统，保证投资决策的科学性和安全性。

4.违约认定

4.1轻微违约

承诺人承诺若出现投资决策违反本承诺书约定但未造成重大损失的情况，将立即纠正并承担相应的赔偿责任。

4.2重大违约

承诺人承诺若出现以下情形之一的，视为重大违约：

（1）投资资金被挪用或用于非法活动；

（2）投资决策违反国家法律法规；

（3）造成投资者重大财产损失。

5.争议解决

5.1协商

承诺人与相关方就本承诺书的履行发生争议时，应首先通过友好协商解决。

5.2仲裁

协商不成的，应提交至_________________________