历年证券从业基础知识真题及答案_1.docxVIP

历年证券从业基础知识真题及答案_1

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行

B.交易流通

C.价格发现

D.信息披露

2.2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

3.3.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

4.4.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.证券公司盈利

5.5.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具有法人资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有证券交易资格

6.6.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.买卖交易

B.代理交易

C.期权交易

D.信用交易

7.7.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.经济分析

8.8.以下哪项不是证券市场监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

9.9.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

10.10.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的主要功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.证券定价

C.交易流通

D.投资者教育

12.2.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

13.3.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保障国家经济安全

14.4.证券投资分析的方法主要包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.法律分析

15.5.证券公司的主要业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、资源配置、风险分散和____。

17.2.证券交易的基本原则中，____原则要求证券交易活动中的当事人应当遵守公平交易规则，不得进行不正当竞争。

18.3.证券市场监管的目标之一是____，以保护投资者利益。

19.4.证券发行市场是指证券的____，证券交易市场是指证券的____。

20.5.证券公司的业务分为经纪业务、自营业务、承销与保荐业务、资产管理业务和____。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场是所有金融市场的总称。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，以获取利润。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场监管的主要目的是为了增加证券市场的交易量。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行市场的功能主要是为上市公司提供融资服务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.什么是证券市场监管？它的主要任务是什么？

27.2.证券发行市场的参与者有哪些？

28.3.证券交易市场的交易机制有哪些？

29.4.证券投资分析的方法有哪些？

30.5.证券公司的自营业务与经纪业务有什么区别？

历年证券从业基础知识真题及答案_1

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】信息披露是证券市场监管的一部分，而非基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正，不包括自由原则。

3.【答案】C

【解析】证券投资咨询业务属于证券投资咨询机构业务范围，而非证券公司业务范围。

4.【答案】D

【解析】证券市场监管的目的不包括证券公司盈利，而是为了保护投资者利益、维护市场秩序和促进证券市场发展。

5.【答案】