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十月《证券基础知识》证券从业资格考试习题(附答案及解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则不包括以下哪一项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利益最大化原则

2.2.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

3.3.证券发行是指什么？()

A.证券公司向投资者销售证券

B.企业通过发行证券筹集资金

C.投资者购买证券

D.证券公司代理发行证券

4.4.证券交易所的职能不包括以下哪一项？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.管理证券市场

D.制定证券交易规则

5.5.以下哪项不属于证券交易中的价格波动因素？()

A.市场供求关系

B.上市公司业绩

C.政策调整

D.天气变化

6.6.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.交易时间

7.7.股票市场分为哪两个基本层次？()

A.新股市场和旧股市场

B.主板市场和创业板市场

C.股票发行市场和股票交易市场

D.国内市场和国际市场

8.8.以下哪项不属于证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.9.以下哪项不是基金的投资策略？()

A.分散投资

B.长期投资

C.价值投资

D.交易投机

10.10.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家税务总局

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资增值

D.信息传递

12.2.以下哪些属于证券发行的主体？()

A.政府部门

B.企业

C.金融机构

D.证券公司

13.3.以下哪些是证券交易的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

14.4.以下哪些属于证券市场的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.5.基金的投资策略主要包括哪些？()

A.分散投资

B.价值投资

C.成长投资

D.收益投资

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和__。

17.2.证券发行市场上的主要参与者包括发行人、承销商、投资者和__。

18.3.证券交易市场的参与者主要包括证券公司、机构投资者、个人投资者和__。

19.4.证券投资的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险和__。

20.5.基金按照投资策略可以分为股票型基金、债券型基金和__。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的价格波动完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行市场的交易活动是公开进行的。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的参与者中，机构投资者比个人投资者的风险承受能力更强。()

A.正确B.错误

24.4.基金的管理费用是由基金投资者直接承担的。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的监管机构负责制定证券市场的交易规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的功能。

27.2.请说明什么是证券发行，并列举其主要类型。

28.3.证券交易市场的参与者有哪些？

29.4.证券投资的风险有哪些？

30.5.基金的投资策略有哪些？

十月《证券基础知识》证券从业资格考试习题(附答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则，利益最大化原则不属于证券交易的基本原则。

2.【答案】B

【解析】证券市场的参与者主要包括证券公司、投资者和政府监管机构，保险公司通常不直接参与证券交易。

3.【答案】B

【解析】证券发行是指企业通过发行证券来筹集资金的过程。

4.【答案】D

【解析】证券交易所的职能包括组织证券交易、监督证券交易和管理证券市场，制定证券交易规则属于监管机构的职责。

5.【答案】D

【解析】证券交易中的价格波动因