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《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分(附加其他题目及答案)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当具备哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有证券从业资格

C.具有良好的职业道德

D.以上都是

2.证券经纪人在执业活动中，如发现客户存在违规行为，应当如何处理？()

A.予以纠正

B.予以报告

C.忽略不管

D.等待客户自行纠正

3.证券经纪人执业证书的有效期为多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.证券经纪人变更受托机构时，应当如何办理？()

A.直接通知原受托机构

B.向原受托机构申请解除委托关系

C.向新受托机构申请执业

D.以上都是

5.证券经纪人违反规定，给客户造成损失的，应当承担什么责任？()

A.赔偿损失

B.民事责任

C.行政责任

D.以上都是

6.证券经纪人应当遵守哪些基本准则？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.诚实信用原则

D.以上都是

7.证券经纪人因违反规定被吊销执业证书的，自处罚决定作出之日起多少年内不得再次申请执业？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

8.证券经纪人应当如何处理客户的个人信息？()

A.保密

B.公开

C.借贷

D.出售

9.证券经纪人是否可以同时接受多家机构的委托？()

A.可以

B.不可以

C.有限制

D.视情况而定

10.证券经纪人违反规定，给投资者造成损失的，由谁承担赔偿责任？()

A.证券经纪人个人

B.受托机构

C.证券公司

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人执业证书的申请应当符合哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有证券从业资格

C.具有良好的职业道德

D.无犯罪记录

E.受到行政处罚的

12.证券经纪人在执业过程中，应当履行哪些义务？()

A.向客户充分披露信息

B.提供专业服务

C.遵守法律法规和行业规范

D.保守客户秘密

E.损害客户利益

13.证券经纪人执业证书的有效期满后，若需要继续执业，应当如何办理？()

A.重新申请执业证书

B.续期申请

C.无需任何手续

D.提交年度执业情况报告

E.等待审核

14.证券经纪人违反《证券经纪人管理暂行规定》可能受到哪些处罚？()

A.警告

B.没收违法所得

C.取消执业资格

D.行政罚款

E.刑事处罚

15.证券经纪人离职后，关于其执业证书的处理，以下哪些是正确的？()

A.主动上交执业证书

B.保持执业证书有效状态

C.通知原受托机构

D.不得从事证券经纪业务

E.可以继续使用执业证书

三、填空题(共5题)

16.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人执业证书的有效期为__年。

17.证券经纪人在执业活动中，发现客户存在违规行为，应当__。

18.证券经纪人变更受托机构时，应当向__申请解除委托关系。

19.证券经纪人违反规定，给客户造成损失的，应当承担__。

20.证券经纪人应当遵守__，维护投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券经纪人无需接受证券从业资格考试，即可申请执业。()

A.正确B.错误

22.证券经纪人在执业过程中，可以同时接受多家机构的委托。()

A.正确B.错误

23.证券经纪人离职后，其执业证书立即失效。()

A.正确B.错误

24.证券经纪人违反规定，给客户造成损失的，可以由其个人承担全部赔偿责任。()

A.正确B.错误

25.证券经纪人在执业活动中，可以泄露客户的个人信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.《证券经纪人管理暂行规定》中对于证券经纪人职业道德的要求有哪些具体内容？

27.证券经纪人执业证书被吊销后，其重新申请执业证书需要满足哪些条件？

28.证券经纪人在向客户推荐证券产品时，应当遵循哪些原则？

29.证券经纪人在执业过程中，如何处理客户投诉？

30.《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人的行为规范有哪些具体要求？

《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分(附加其他题目及答案)