马工程《知识产权法学》（第二版）第八章 复习笔记.pdfVIP

第八章复习笔记

核心定位

本章是专利权制度的基础章节，核心围绕“哪些成果可获得专利权保护”展开，明确专利

权对象的法定范围、各类对象的构成要件及不授予专利权的情形，划定专利权保护的

核心边界，是后续学习专利权取得、行使及保护的前提。需重点掌握三类专利权对象

的区别、授予实质性条件及排除范围。

第一节专利权对象概述

专利权的对象，即专利权的客体，是指依法能获得专利权保护的发明创造。根据《专

利法》第二条，我国专利权对象限定为三类：发明、实用新型、外观设计，均需满足

“”

法定性、技术性、实用性的基础要求，且不得违反法律及公序良俗。

一、专利权对象的核心特征

•法定性：仅法律明确列举的三类发明创造可成为专利权对象，超出范围的成果

（如科学发现）即使具备创造性，也无法获得保护。

•技术性：发明与实用新型需为具体技术方案，解决实际技术问题；外观设计虽侧

重美感，但需附着于工业产品，具备工业应用价值。

•专有性前提：需通过专利行政部门审查，满足实质性条件后方能获得专有保护，

区别于著作权的自动取得。

第二节专利权对象的具体类型

一、发明

发明是专利权对象中保护水平最高、范围最广的类型，指对产品、方法或者其改进所

提出的新的技术方案，分为产品发明与方法发明两类。

•产品发明：针对各类有形物品的发明，如新型机械设备、药物制剂、合成材料

等，保护的是产品本身的技术构造与特性。

•方法发明：针对生产制造、加工处理等流程的发明，如化学反应方法、产品检测

方法、工艺流程改进等，保护的是实现特定效果的步骤与手段。

•授予实质性条件（高频考点）：需同时具备新颖性、创造性、实用性，缺一不

可：

￮新颖性：不属于现有技术，且无在先专利申请记载；

￮创造性：与现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步；

￮实用性：能够制造或使用，且产生积极效果。

二、实用新型

实用新型，俗称“小发明”，指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的

技术方案，保护范围窄于发明，审查标准更为宽松。

•核心限定：仅针对产品，不保护方法；且产品需具备确定的形状、构造（如折叠

式桌椅的结构、中空管道的形状），无固定形状的产品（如液体、粉末）不适用。

•授予实质性条件：同样需具备新颖性、创造性、实用性，但创造性要求低于发

明，仅需具有实质性特点和进步即可。

•与发明的核心区别（高频考点）：保护范围仅限产品形状/构造，创造性标准低，

审查仅做形式审查（发明需实质审查），保护期更短（10年，发明为20年）。

三、外观设计

外观设计是指对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案

的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计，保护的是产品的外在美学特征，

而非技术功能。

•核心要件：

￮附着性：需与具体产品结合，不能是独立的美术作品；

￮美感型：具备视觉审美价值，符合公众普遍审美需求；

￮工业性：可批量工业化生产，而非手工单件制作。

•授予实质性条件（高频考点）：不属于现有设计，与现有设计或其组合相比具有

明显区别，且不得与他人在先合法权利（如著作权、商标权）相冲突。

第三节不授予专利权的情形

为平衡创新保护与公共利益、社会伦理，《专利法》明确规定了两类不授予专利权的

情形，一类为绝对禁止，一类为限制性禁止。

一、绝对不授予专利权的情形

•违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造（如赌博工具、危害人身安全

的装置）；依赖违法获取的遗传资源完成的发明创造。

•科学发现（如发现新元素、新天体，仅为对自然规律的认识，非技术方案）。

•智力活动的规则和方法（如数学公式、游戏规则、管理方法，无技术手段支

撑）。

•疾病的诊断和治疗方法（如手术方案、诊断试剂使用方法，基于人道主义和公共

健康考量）。

•动物和植物品种（天然品种或人工培育品种，但其生产方法可授予专利权）。

•原子核变换方法以及用原子核变换方法获得的物质（涉及国防安全与公共利益，

严格限制）。

•对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计（如商

标图案，优先适用商标法保护）。

二、限制性不授予专利权的情形

主要针对违反保密规定的发明创造，如对违反法律、行政法规规定向外国申请专利的

发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专