马工程《知识产权法学》（第二版）第九章 复习笔记.pdfVIP

第九章复习笔记

核心定位

本章是专利权取得制度的核心，承接第八章专利权对象的界定，明确授予专利权需满

足的实质性条件，区分发明、实用新型与外观设计的差异化要求，同时涵盖优先权、

不丧失新颖性情形等关联规则，是专利申请审查、授权判定的核心依据。需重点掌握

“三性”要件的判断标准、外观设计授权条件及优先权制度的适用。

第一节专利权取得实质条件概述

专利权取得的实质条件，是指发明创造获得专利权必须具备的法定技术与法律要件，

旨在筛选具有创新价值、实用价值的成果，避免权利滥用与公共利益受损。我国《专

“”

利法》按保护对象不同，设置了差异化实质条件：发明与实用新型需满足三性（新颖

性、创造性、实用性），外观设计需满足新颖性、区别性及权利冲突禁止要求。

一、实质条件的核心功能

•创新筛选：通过新颖性、创造性要求，排除现有技术与低水平改进，鼓励真正的

技术突破。

•价值导向：以实用性为核心，确保授权专利能转化为实际生产力，产生积极社

会、经济效果。

•利益平衡：通过明确授权边界，兼顾专利权人垄断利益与公众对技术的合理利

用。

第二节发明与实用新型的实质条件

根据《专利法》第二十二条，发明与实用新型获得专利权，必须同时具备新颖性、创

造性、实用性，三者缺一不可，其中创造性要求存在层级差异。

一、新颖性

新颖性是专利授权的首要条件，指发明或实用新型不属于现有技术，且无抵触申请，

核心是“未被公开的新技术”。

•核心判断标准（高频考点）：

￮现有技术：申请日（有优先权的指优先权日）以前在国内外为公众所知的技

术，包括出版物公开、公开使用、其他方式公开（如口头演讲）。

￮抵触申请：他人在申请日以前就同样的发明创造向专利行政部门提出申请，

且该申请在申请日以后公布或公告，此类申请会破坏新颖性。

•不丧失新颖性的例外情形（高频考点）：申请日以前6个月内，出现下列情形之

一的，不丧失新颖性（宽限期）：

￮国家出现紧急状态或非常情况时，为公共利益目的首次公开的；

￮在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的；

￮在规定的学术会议、技术会议上首次发表的；

￮他人未经申请人同意擅自泄露其内容的。

二、创造性

创造性是对发明创造技术高度的要求，指与现有技术相比，发明具有突出的实质性特

点和显著的进步，实用新型具有实质性特点和进步。

•判断主体与基准：以所属技术领域的普通技术人员为判断主体，该主体具备所属

领域常规知识与技能，不具备创造性思维。

•层级差异（高频考点）：

￮发明：需“突出的实质性特点”（非显而易见，需创造性劳动才能想到）和“显

著的进步”（克服现有技术缺陷，效果明显提升）；

￮实用新型：仅需“实质性特点”和“进步”，标准低于发明，侧重对现有技术的

简单改进。

三、实用性

实用性指发明或实用新型能够制造或使用，并且能够产生积极效果，核心是“可产业化

应用+正向价值”。

•判断要点：具备可实施性（在产业上能批量制造、使用），且效果积极（无危

害、能提升效率、降低成本等），排除违背自然规律、无实际价值的方案（如永动

机、纯理论方案）。

•不具备实用性的情形：无法重复实施的偶然成果、仅能在极端条件下实施的方

案、产生消极效果（如污染环境）的发明创造。

第三节外观设计的实质条件

根据《专利法》第二十三条，外观设计获得专利权的实质条件侧重美学创新性与权利

兼容性，区别于发明实用新型的技术三性要求。

•新颖性要求：不属于现有设计，且无他人在先申请并在后公告的同样外观设计，

现有设计指申请日以前国内外为公众所知的设计。

•区别性要求（高频考点）：与现有设计或现有设计特征的组合相比，具有明显区

别，避免近似设计混淆公众认知，排除简单拼接、微小改动的设计。

•权利冲突禁止（高频考点）：不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲

突，包括著作权、商标权、肖像权、知名商品特有包装装潢权等。

第四节优先权制度与实质条件的关联

优先权制度是影响实质条件判断的重要规则，指申请人在法定期限内就相同主题再次

申请专利，可主张以首次申请日为判断实质条件的基准日，分为外国优先权与