马工程《知识产权法学》（第二版）第十二章 复习笔记.pdfVIP

第十二章复习笔记

核心定位

本章是专利权财产权实现的核心落地章节，承接第十一章专利权的内容与限制，系统

梳理专利权利用的法定路径与特殊形式，包括专利实施许可、专利权转让、质押、入

股及专利池运作等，明确各利用方式的要件、效力及权利义务关系，是规范专利权人

行使权利、实现经济价值的关键依据。需重点掌握专利实施许可的类型与合同规则、

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专利权转让质押的生效要件、专利池的法律属性及各类利用方式的易混边界。

第一节专利实施许可

专利实施许可是专利权利用最主要的方式，指专利权人通过订立合同授权他人在特定

范围、期限内实施其专利，被许可人支付使用费且不得超出授权边界的法律行为，核

心是“使用权流转而非所有权转移”，与专利权内容中的许可实施权形成实操呼应。

一、专利实施许可的类型及效力

根据许可的排他性程度，分为三类核心类型，效力差异直接影响各方维权权限与行为

边界，是高频考点与实操重点：

•独占许可：被许可人在约定范围和期限内享有独占实施权，专利权人及任何第三

方均不得在此范围内实施专利。被许可人发现侵权行为时，可单独提起诉讼、请求行

政处理，无需专利权人授权，维权主体地位独立。

•排他许可：被许可人在约定范围和期限内享有排他实施权，专利权人不得再许可

第三方实施，但自身可在该范围实施。侵权维权需由被许可人与专利权人共同主张，

或经专利权人书面授权后单独维权，无独立维权权。

•普通许可：被许可人仅享有约定范围和期限内的实施权，专利权人可自行实施，

也可多次许可第三方实施。被许可人无独立维权资格，仅能在专利权人授权后参与维

权，且需配合提供证据，维权地位被动。

二、专利实施许可合同的核心条款

根据《专利法》及相关司法解释，许可合同需以书面形式订立，核心条款约定不明

的，按法律规定或行业惯例补充，避免后续纠纷：

•许可专利的明确信息：包括专利号、名称、类型（发明/实用新型）、保护期剩余

期限，确保许可标的无权属争议。

•许可类型与范围：明确是独占、排他还是普通许可，同时约定实施地域（如全国/

某省份）、实施方式（如制造/销售/进口），未明确约定的推定为普通许可。

•许可期限：不得超过专利权剩余保护期，期限届满后被许可人需立即停止实施，

未经续期不得继续使用。

•使用费及支付方式：可约定固定金额、按销售额比例提成或混合方式，支付期

限、逾期责任需明确；未约定使用费的，视为无偿许可，但需明确约定，否则易引发

争议。

•保密与违约责任：针对专利技术秘密、许可范围突破、使用费拖欠等情形约定违

约责任，同时明确合同终止后的技术保密义务。

三、许可使用费的确定因素

使用费数额需结合多方因素综合确定，实操中常见参考依据包括：专利的技术价值

（如创新程度、市场稀缺性）、许可类型（独占许可费用高于排他及普通许可）、实

施范围（地域越广、方式越多，费用越高）、许可期限、被许可人的盈利预期及行业

惯例，必要时可委托专业机构评估确定。

第二节专利权的其他利用方式

除核心的实施许可外，专利权还可通过转让、质押、入股、专利池等方式实现价值流

转，此类方式多涉及权利归属或担保关系，需严格遵循法定程序，避免权属纠纷。

一、专利权转让

指专利权人将专利财产权全部或部分转移给他人，受让人成为新专利权人的法律行

为，核心是“所有权流转”，与许可使用形成本质区别，需满足以下法定要求：

•书面合同与登记生效：转让需订立书面合同，明确转让的专利范围（全部/部分权

项）、地域限制，且需向国务院专利行政部门办理登记，专利权自登记之日起转移，

未登记的转让合同成立但不发生物权效力。

•从属权利一并转让：转让专利权时，若存在专利实施许可合同，需告知受让人该

许可关系，原许可合同在剩余期限内继续有效，受让人需尊重原被许可人的使用权，

不得单方解除合同。

•涉外转让审批：向外国人、外国企业或外国其他组织转让专利权的，需先经国务

院专利行政部门保密审查，审查通过后再办理转让登记，确保国家技术安全。

二、专利权质押

指专利权人以专利财产权为质押标的，为债务履行提供担保的担保物权行为，债务人

不履行债务时，质权人可依法处置质押专利优先受偿，核心要求如下：

•登记设立要件：质押需订立书面质押合同，明确担保范围、债务履行期限，且需

向国务院专利行政部门办理出质登记，质权自登记之日起设立，未登记的质押仅成立

合同关系，无优先受偿权。

•质押期间权利限制：质押存续期间，专利权人不得擅自转让、许可他人使用质押

专利，如需转让或许可，需经质权人同意