基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷90.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷90

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司进行信息披露时，以下哪项行为是不正确的？()

A.信息披露内容真实、准确、完整

B.对所披露的信息进行必要的解释和说明

C.在公告中包含虚假信息

D.按规定的时间进行信息披露

2.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，应重点介绍哪些内容？()

A.基金的历史业绩

B.基金的风险收益特征

C.基金的管理费用和托管费用

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金管理公司的内部控制制度？()

A.人力资源管理制度

B.投资决策制度

C.信息技术管理制度

D.市场营销制度

4.基金从业人员在处理与投资者关系时，应遵循哪些原则？()

A.公平、公正原则

B.客户至上原则

C.诚实信用原则

D.以上都是

5.基金托管人违反规定，未履行职责的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

6.基金募集说明书中的基金费用信息，应当包括哪些内容？()

A.基金管理费率

B.基金托管费率

C.其他基金费用

D.以上都是

7.基金管理公司进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.安全性原则

C.效益性原则

D.以上都是

8.基金销售人员在向投资者推荐基金时，以下哪项行为是不恰当的？()

A.根据投资者的风险承受能力推荐基金

B.强调基金的预期收益

C.详细介绍基金的风险特征

D.不对投资者的投资决策负责

9.基金管理公司进行信息披露时，信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

10.基金从业人员在处理与投资者关系时，以下哪项行为是不当的？()

A.主动与投资者沟通

B.耐心听取投资者意见

C.对投资者进行误导性宣传

D.及时反馈投资者问题

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金投资决策过程中，应遵循以下哪些原则？()

A.合规性原则

B.安全性原则

C.效益性原则

D.流动性原则

E.分散风险原则

12.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.及时披露基金净值变动情况

B.定期披露基金的投资组合情况

C.公布基金管理人及基金经理的变更信息

D.提供基金募集说明书

E.公布基金的投资策略

13.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，应考虑以下哪些因素？()

A.投资者的风险承受能力

B.投资者的投资期限

C.投资者的投资目标

D.基金的历史业绩

E.市场环境

14.基金托管人在履行职责时，应具备以下哪些条件？()

A.具有健全的风险控制制度

B.具有独立的托管业务部门

C.具有足够的资产规模

D.具有良好的信誉

E.拥有专业的托管人员

15.基金从业人员在处理与投资者关系时，应遵守以下哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平公正

C.客户至上

D.专业审慎

E.保守秘密

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司进行投资决策时，必须遵守的相关法律法规是《中华人民共和国证券投资基金法》。

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应首先了解投资者的________。

18.基金管理公司的内部控制制度中，包括________，以保障基金资产的安全。

19.基金托管人负责基金资产的________和清算交收。

20.基金募集说明书是基金投资者了解基金的重要文件，其中应包含基金的________。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以对基金投资者的个人信息进行任意处理。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在推荐基金产品时，可以隐瞒基金的风险。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以不参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在进行信息披露时，可以延迟公布对投资者决策有重大影响的信息。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员的业绩与其向投资者推荐的基金产品的收益直接挂钩。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在进行投资决策时应遵循的主要原则。

27.基金托管人的主要职责有哪些？

28.在基金销售过程中，销售人员应该