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合同与制度合规风险专项调研检查工作方案

一、工作背景与目标

（一）背景阐述

在企业运营过程中，合同与制度合规是保障企业合法经营、防范法律风险、维护企业利益的关键环节。随着法律法规的不断完善和市场环境的日益复杂，合同与制度合规面临着诸多新的挑战和要求。为了确保企业的合同管理和各项制度严格遵循法律法规和企业内部规定，有效识别、评估和控制合规风险，特开展本次合同与制度合规风险专项调研检查工作。

（二）目标设定

1.全面梳理企业现有合同和制度，查找其中存在的合规风险点，包括但不限于合同条款的合法性、制度与法律法规的一致性等。

2.评估合同与制度的执行情况，发现执行过程中存在的问题和漏洞，确保各项规定能够得到有效落实。

3.针对发现的问题和风险，提出切实可行的整改建议和措施，完善合同管理和制度体系，提高企业的合规管理水平。

4.通过本次调研检查，增强企业员工的合规意识，营造良好的合规文化氛围，促进企业的可持续发展。

二、调研检查范围与内容

（一）调研检查范围

1.企业在一定时期内签订的各类合同，包括但不限于销售合同、采购合同、租赁合同、服务合同等。

2.企业现行的各项内部管理制度，涵盖人力资源管理、财务管理、行政管理、业务运营管理等各个方面。

（二）具体检查内容

1.合同合规性检查

-合同签订主体：检查合同签订主体是否具有合法的主体资格，是否具备相应的民事权利能力和民事行为能力。核实签约代表是否具有合法的授权，授权范围和期限是否明确。

-合同条款内容：审查合同条款是否符合法律法规的强制性规定，是否存在无效或可撤销的情形。检查合同条款是否明确、具体，避免出现模糊不清或歧义的表述。重点关注合同的标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任等核心条款。

-合同签订程序：检查合同签订是否遵循企业内部的审批流程，是否经过必要的审核和会签。核实合同签订的形式是否符合法律规定和企业要求，如是否采用书面形式、是否签字盖章等。

-合同履行情况：了解合同的实际履行情况，检查双方是否按照合同约定履行各自的义务。关注合同履行过程中是否存在违约行为，以及违约行为的处理情况。

-合同变更与解除：审查合同变更与解除的程序是否合法合规，是否经过双方协商一致并签订书面协议。核实变更与解除合同的原因是否合理，是否存在损害企业利益的情形。

2.制度合规性检查

-制度与法律法规的一致性：对照国家现行法律法规和政策要求，检查企业内部制度是否与之相符。确保制度内容不违反法律法规的强制性规定，避免因制度与法律冲突而导致的合规风险。

-制度的完整性和合理性：评估制度是否覆盖了企业运营的各个方面，是否存在制度缺失或不完善的情况。检查制度的内容是否合理，是否符合企业的实际情况和管理需求。

-制度的执行情况：了解制度在企业内部的执行情况，通过问卷调查、访谈、实地检查等方式，收集员工对制度执行的反馈意见。检查是否存在制度执行不力、有章不循的现象，以及制度执行过程中存在的问题和困难。

-制度的更新与修订：检查企业是否建立了制度更新与修订的机制，是否能够及时根据法律法规的变化和企业实际情况对制度进行调整和完善。核实制度的更新与修订是否经过必要的审批程序，是否及时传达和培训到相关人员。

三、调研检查方法与步骤

（一）调研检查方法

1.文件审查：收集企业的合同文本、制度文件、审批记录、执行报告等相关资料，进行详细的审查和分析。通过文件审查，查找合同与制度中存在的合规风险点和问题。

2.问卷调查：设计针对合同管理和制度执行情况的问卷调查表，发放给企业的员工、部门负责人等相关人员。通过问卷调查，了解他们对合同与制度的认知程度、执行情况以及存在的问题和建议。

3.访谈：选取部分关键岗位的人员进行面对面访谈，包括合同管理人员、法务人员、业务部门负责人等。通过访谈，深入了解合同与制度在实际操作中的情况，听取他们的意见和看法，获取更详细的信息和线索。

4.实地检查：对企业的业务部门、项目现场等进行实地检查，观察合同与制度的执行情况。检查合同档案的管理是否规范，制度是否在实际工作中得到有效落实。

5.数据分析：对收集到的合同数据、制度执行数据等进行统计和分析，运用数据分析工具和方法，发现潜在的合规风险和问题趋势。通过数据分析，为调研检查提供科学依据和决策支持。

（二）调研检查步骤

1.准备阶段（[具体时间区间1]）

-成立调研检查组：由企业的法务部门、审计部门、合规管理部门等相关人员组成调研检查组，明确各成员的职责和分工。

-制定调研检查方案：根据调研检查的目标和范围，制定详细的调研检查方案，明确检查的内容、方法、步骤和时间安排。

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