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金融服务投资顾问业绩考核评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户业绩达成率

新增客户数量

40%

20

按实际新增客户数与目标值的比例计分，每达成1个目标客户得20分，最高100分。

客户资产管理规模（AUM）增长率

15%

按实际AUM增长率与目标值的比例计分，每增长1%得20分，最高100分。

客户满意度评分

4.5分

按客户满意度评分与目标值的比例计分，每高于目标值0.1分得20分，最高100分。

产品销售完成率

120%

按实际产品销售金额与目标值的比例计分，每达成1%得0.8分，最高100分。

客户留存率

90%

按实际客户留存率与目标值的比例计分，每高于目标值1%得20分，最高100分。

专业知识与合规性

行业知识考核得分

25%

85分

按实际考核得分与目标值的比例计分，每高于目标值1分得1.18分，最高100分。

合规培训完成率

100%

按实际完成合规培训的次数与目标值的比例计分，每完成1次得10分，最高100分。

客户投诉处理满意度

95%

按客户投诉处理满意度与目标值的比例计分，每高于目标值1%得20分，最高100分。

产品合规操作符合率

98%

按产品合规操作符合率与目标值的比例计分，每高于目标值1%得20分，最高100分。

监管检查通过率

100%

按实际通过监管检查的次数与目标值的比例计分，每次通过得20分，最高100分。

团队协作与沟通能力

跨部门协作效率

20%

良好

按实际协作效率评级与目标值的比例计分，优秀得100分，良好得80分，一般得50分，较差得20分。

内部培训参与度

100%

按实际参与内部培训的次数与目标值的比例计分，每参与1次得10分，最高100分。

客户需求响应速度

24小时内

按实际客户需求响应速度与目标值的比例计分，每提前1小时得10分，最高100分。

团队会议参与度

95%

按实际参与团队会议的次数与目标值的比例计分，每高于目标值1%得20分，最高100分。

团队目标共同达成率

110%

按实际团队目标达成率与目标值的比例计分，每达成1%得0.9分，最高100分。

个人发展与创新

专业认证获取数量

15%

1

按实际获取专业认证的数量与目标值的比例计分，每获取1个目标认证得20分，最高100分。

新业务模式尝试次数

2

按实际尝试新业务模式的次数与目标值的比例计分，每尝试1次得12.5分，最高100分。

客户反馈创新建议采纳率

80%

按客户反馈创新建议采纳率与目标值的比例计分，每高于目标值1%得12.5分，最高100分。

行业分享参与次数

1

按实际参与行业分享的次数与目标值的比例计分，每参与1次得20分，最高100分。

个人学习计划完成率

100%

按实际完成个人学习计划的次数与目标值的比例计分，每完成1次得10分，最高100分。

本考核表旨在全面评估金融服务投资顾问的业绩表现，包括客户业绩达成、专业知识与合规性、团队协作与沟通能力、个人发展与创新四个维度。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行评分。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见