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十二月《证券基础知识》证券从业资格考试综合测试卷(含答案及解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利润最大化原则

2.以下哪个市场不属于我国证券交易所市场？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.新三板市场

D.证券交易所主板市场

3.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.当天买入的证券当天可以卖出

B.当天买入的证券第二天可以卖出

C.当天买入的证券第三天可以卖出

D.以上都不对

4.以下哪个不是我国证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券保险业务

5.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.中国保监会

6.以下哪个不是证券市场的参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中央银行

7.以下哪个不是证券交易的成本？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券公司佣金

D.投资者预期收益

8.以下哪个不是证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.指数分析

D.量化分析

9.以下哪个不是我国证券市场的监管目标？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司利润

10.以下哪个不是证券发行的方式？()

A.公开增发

B.非公开增发

C.股票配售

D.集合竞价

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

E.新闻媒体

12.以下哪些因素会影响证券的价格？()

A.市场供求关系

B.上市公司基本面

C.政策法规变化

D.宏观经济状况

E.投资者心理预期

13.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

E.安全原则

14.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

15.以下哪些属于证券市场的监管目标？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司竞争力

E.实现证券市场国际化

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的主要监管机构是______。

17.证券交易中的______是指投资者在特定时间内可以买卖的证券数量。

18.证券发行的价格通常由______决定。

19.我国证券市场的主要投资者群体包括______、______和______。

20.证券公司的业务分为______业务、______业务和______业务三大类。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

22.证券发行价格越高，对投资者越有利。()

A.正确B.错误

23.证券经纪业务是指证券公司代理投资者买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管目标是实现证券市场的国际化。()

A.正确B.错误

25.证券公司的自营业务风险完全由投资者承担。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券公司的自营业务？它与经纪业务有何区别？

28.简述证券市场监管的目的和主要手段。

29.什么是股票市场的首次公开发行（IPO）？它对上市公司和投资者有何意义？

30.什么是债券信用评级？它对债券投资者有何重要性？

十二月《证券基础知识》证券从业资格考试综合测试卷(含答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则，而利润最大化原则并非证券交易的基本原则。

2.【答案】C

【解析】新三板市场（全国中小企业股份转让系统）不属于证券交易所市场，而是属于场外市场。

3.【答案】A

【解析】T+0交易制度指的是投资者当天买入的证券可以在当