内控8.练习试题.doc

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内控8.练习试题

1.营业机构客户岗()运用客户尽职调查等工作成果对该可疑交易提出排除或上报意见，注明对该可疑交易甄别后的排除或上报原因,发送至营业机构反洗钱工作领导小组

A

B

C

D

【正确答案】：D

2.（）指一个或多个内控缺陷的组合，可能导致被评价机构全面出现区域风险，严重偏离控制目标。

A、严重缺陷

B、重大缺陷

C、重要缺陷

D、一般缺陷

【正确答案】：B

3.中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，