内控8.练习卷含答案.doc

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内控8.练习卷含答案

1.营业机构()对新客户洗钱风险等级提出复评意见，报经同级反洗钱工作领导小组组长签字确认并填写《客户洗钱风险等级评定认定（调整）表》，上传至反洗钱管理系统，报送二级分行审批。

A、操作员B角

B、操作员C角

C、操作员D角

D、管理员A角

【正确答案】：D

2.（）负责下达整改通知、开展整改指导和推动整改落实等相关工作。

A、风险管理

B、牵头部门

C、财务会计

D、办公室

【正确答案】：B

3.《反洗钱监管通知书》应当提前()个工作日送达被谈话机构，告知对方谈话内容、参加人员、时间