内控合规部（2000道）练习试题.doc

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内控合规部（2000道）练习试题

1.《固定资产贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次？（）

A、法律

B、行政法规

C、规章

D、监管规范性文件

【正确答案】：C

2.以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是（）。

A、利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

B、参与或介绍民间借贷、非法集资

C、本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

D、存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料；经常性弄虚作假等

【正确答案】：C

解析：本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

3.根据《甘肃农信涉刑案件