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项目风险管理计划模板：预防与应对风险

一、适用范围与典型应用场景

二、项目风险管理计划编制流程

1.启动准备：明确基础框架

目标：确立风险管理范围、责任分工和基本规则，为后续工作奠定基础。

操作步骤：

（1）组建风险管理团队：明确项目经理经理为第一责任人，指定风险专员（如某），吸纳技术、市场、采购等关键岗位成员（如工、师），保证团队具备跨领域风险识别能力。

（2）定义风险管理范围：明确项目阶段（需求、设计、开发、测试、交付等）、涉及领域（技术、资源、市场、合规等）及不纳入管理的风险类型（如极低概率的不可抗力）。

（3）制定风险基本规则：统一风险等级划分标准（如高、中、低）、概率量化方式（如1-5分，5分表示极可能发生）及影响程度评估维度（如成本超支、进度延误、质量问题等）。

2.风险识别：全面梳理潜在风险

目标：通过多渠道、多角度识别项目全生命周期中可能存在的风险，避免遗漏。

操作步骤：

（1）选择识别方法：结合项目特点采用组合方法，如：

头脑风暴法：组织团队成员自由列举风险，记录所有想法（如“核心技术供应商交付延迟”“关键人员流失”）；

德尔菲法：邀请3-5名内外部专家（如顾问、主任）匿名反馈风险，经2-3轮汇总达成共识；

检查清单法：参考历史项目风险清单（如过往“需求变更频繁”“测试环境不稳定”等问题）；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别风险（如“市场竞争加剧（T）可能导致需求缩水”）。

（2）输出风险清单：将识别的风险记录为初步清单，包含风险描述（如“第三方接口开发周期超出预期2周以上”）、所属类别（技术类、资源类、管理类、外部环境类等）。

3.风险分析：量化评估优先级

目标：分析风险发生的概率及影响程度，确定风险优先级，聚焦高等级风险。

操作步骤：

（1）定性分析（适用于快速评估）：

评估“概率”（如：低-10%-30%、中-30%-70%、高-70%-100%）和“影响程度”（如：轻微-对项目目标影响小、严重-导致项目部分功能失败、灾难-项目失败）；

结合“概率-影响矩阵”（见模板表格1）确定风险等级（高、中、低），例如“高概率+高影响=红色高风险”。

（2）定量分析（适用于复杂项目，可选）：

采用蒙特卡洛模拟、决策树等方法，计算风险预期货币值（EMV=概率×影响金额），例如“服务器宕机概率20%，影响成本50万元，EMV=10万元”，辅助资源分配决策。

4.风险应对策略制定：针对性制定应对措施

目标：针对不同等级和类型的风险，选择合适的应对策略，明确具体行动方案。

操作步骤：

（1）匹配应对策略：根据风险性质选择策略：

规避：改变项目计划消除风险（如“技术风险过高，更换成熟技术方案”）；

转移：将风险影响转移给第三方（如“购买项目延期保险，将工期延误损失转移给保险公司”）；

减轻：降低风险概率或影响（如“关键人员A离职风险，提前储备备份人员*B并开展交叉培训”）；

接受：不改变计划，仅制定应急储备（如“市场政策变动风险，预留5%应急预算”）。

（2）细化应对措施：明确措施内容、负责人、完成时间、所需资源（如“应对‘需求变更频繁’：建立变更评审流程，由*工牵头每周召开变更评审会，预计2周内完成流程文档编写”）。

5.风险计划审批与发布

目标：保证计划得到各方认可，正式落地执行。

操作步骤：

（1）内部评审：组织风险管理团队、核心干系人（如客户代表总、公司管理层董）对计划进行评审，重点检查风险识别完整性、应对措施可行性。

（2）修订与发布：根据评审意见修订计划，经项目经理*经理签字确认后，正式发布至项目团队及相关干系人，同步纳入项目整体计划。

6.风险监控与更新：动态跟踪执行情况

目标：实时监控风险状态，应对新风险，更新计划内容，保证风险管理持续有效。

操作步骤：

（1）建立监控机制：通过定期风险评审会（如双周例会）、风险登记册（见模板表格2）跟踪风险状态（已规避、已减轻、待处理、新出现等），监控应对措施执行效果。

（2）识别新风险：在项目阶段节点（如需求评审后、上线前）重新开展风险识别，及时补充新风险（如“开发阶段引入新技术，新增‘技术兼容性风险’”）。

（3）更新计划：每季度或重大变更后，更新风险登记册、应对措施及资源分配，保证计划与项目实际情况一致。

7.风险计划归档与复盘

目标：沉淀经验教训，为后续项目提供参考。

操作步骤：

（1）文档归档：项目结束后，将风险计划、风险登记册、监控记录、应对措施执行报告等整理归档，提交至项目知识库。

（2）复盘总结：组织团队召开风险复盘会，分析风险管理过程中的成功经验（如“早期识别出供应链风险，提前备选供应商避免了停工”）和不足（如“对用户需求变更风险估计不足，导致频繁返工”），输出《风险管理复盘报告》。

三、核心模板工具