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单一客户专项资管财务顾问、投资顾问合同6篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.在客户专项资管财务顾问合同中，哪项内容通常被视为合同的核心条款？()

A.资金管理规模

B.服务费用及支付方式

C.保密条款

D.合同解除条件

2.投资顾问合同中，以下哪项不是投资顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.监督投资过程

C.负责投资风险控制

D.管理客户资金

3.客户专项资管财务顾问合同中，以下哪项通常不被视为财务顾问的义务？()

A.提供专业财务建议

B.保持客户信息保密

C.负责客户资金的安全

D.定期向客户报告投资情况

4.在投资顾问合同中，以下哪项不是合同终止的条件？()

A.客户违反合同条款

B.投资顾问违反合同条款

C.客户要求终止合同

D.投资顾问破产

5.客户专项资管财务顾问合同中，以下哪项不是合同生效的条件？()

A.双方签字盖章

B.资金到位

C.合同双方达成一致

D.投资顾问获得相关资质

6.在投资顾问合同中，以下哪项不是投资顾问的免责条款？()

A.市场风险

B.投资决策失误

C.投资收益未达预期

D.投资顾问已尽合理注意义务

7.客户专项资管财务顾问合同中，以下哪项不是财务顾问的保密义务？()

A.不得泄露客户信息

B.不得使用客户信息谋取私利

C.不得向第三方透露客户投资情况

D.不得向客户透露其他客户的投资情况

8.在投资顾问合同中，以下哪项不是客户的权利？()

A.获得投资建议

B.要求投资顾问保密

C.了解投资情况

D.要求投资顾问承担投资损失

9.客户专项资管财务顾问合同中，以下哪项不是合同解除的条件？()

A.合同到期

B.客户违反合同条款

C.投资顾问违反合同条款

D.客户要求终止合同

10.在投资顾问合同中，以下哪项不是投资顾问的义务？()

A.提供投资建议

B.监督投资过程

C.负责投资风险控制

D.客户资金的投资决策

二、多选题(共5题)

11.在客户专项资管财务顾问合同中，以下哪些条款是财务顾问的基本义务？()

A.提供专业财务建议

B.保持客户信息保密

C.确保投资收益

D.及时向客户报告投资情况

12.投资顾问合同中，以下哪些内容是投资顾问的职责范围？()

A.研究市场趋势

B.制定投资策略

C.监督投资执行

D.负责客户资金的管理

13.根据客户专项资管财务顾问合同，以下哪些行为可能构成违约？()

A.未按时提供财务报告

B.向第三方泄露客户信息

C.故意误导客户投资决策

D.未按约定收取服务费用

14.投资顾问合同中，以下哪些情况可能导致合同终止？()

A.客户要求终止合同

B.投资顾问违反重大合同条款

C.合同期限届满

D.投资顾问破产

15.在客户专项资管财务顾问合同中，以下哪些是财务顾问的权利？()

A.收取合理的服务费用

B.要求客户提供必要的信息

C.保留对投资决策的意见

D.在客户同意的情况下，使用客户信息进行市场推广

三、填空题(共5题)

16.客户专项资管财务顾问合同中，通常需要明确约定财务顾问的职责范围，以下职责中，不包括______。

17.根据投资顾问合同，投资顾问应______，以确保客户资金的合理运用。

18.在单一客户专项资管财务顾问合同中，通常要求财务顾问______，以保障客户信息的保密。

19.投资顾问合同中规定，若投资顾问违反合同约定，______承担相应的法律责任。

20.客户专项资管财务顾问合同中，通常对财务顾问的资质有明确要求，要求财务顾问应具备______。

四、判断题(共5题)

21.客户专项资管财务顾问合同中，财务顾问有义务确保客户资金的安全性。()

A.正确B.错误

22.投资顾问合同中，投资顾问需对客户的投资决策负责。()

A.正确B.错误

23.单一客户专项资管财务顾问合同中，客户信息的保密条款是合同的重要组成部分。()

A.正确B.错误

24.投资顾问合同规定，投资顾问在合同期间不得同时为同一客户提供与合同内容相冲突的服务。()

A.正确B.错误

25.客户专项资管财务顾问合同中，财务顾问的职责包括对客户的财务状况进行定期审查。()

A.正确