2026年考试题资产管理法律法规知识测试.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年考试题：资产管理法律法规知识测试

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司设立专门从事资产管理业务的部门，应当符合的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全的组织架构和内部控制制度

B.首席投资经理具备5年以上证券投资管理经验

C.资产管理业务人员不少于20人

D.具有符合要求的办公场所和信息系统

2.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人未按照规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可以采取的措施不包括？

A.责令限期改正

B.对管理人及其主要负责人给予警告

C.暂停其相关业务资格

D.直接取消其私募基金管理人资格

3.根据《保险资产管理产品管理暂行办法》，保险资产管理产品投资于股票等权益类资产的比例，不得低于产品资产净值的？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

4.《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定，信托公司发行集合资金信托计划时，合格投资者人数不得少于？

A.10人

B.20人

C.30人

D.50人

5.银行理财子公司发行的公募理财产品，投资于股票等权益类资产的比例不得低于？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，私募资管产品投资者累计参与单只产品的投资金额，不得超过其金融资产总额的？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

7.《保险资金运用管理办法》规定，保险资金投资于不动产的，单笔投资额不得超过保险资金净值的？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

8.《期货公司资产管理业务管理办法》规定，期货公司开展资产管理业务时，客户委托资产规模达到一定标准后，应当向中国期货业协会报告。该标准为？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

9.《信托公司资金信托计划管理办法》规定，资金信托计划的投资范围不包括？

A.股票、债券等金融资产

B.未上市企业股权

C.资产证券化产品

D.非法金融产品

10.根据《银行理财产品销售管理办法》，银行理财产品销售前，金融机构应当向投资者进行风险承受能力评估，评估结果与投资者风险承受能力等级对应的匹配产品等级不得低于？

A.相同等级

B.高一个等级

C.低一个等级

D.无需匹配

二、多选题（共10题，每题3分，共30分）

1.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务应当具备的条件包括？

A.有健全的组织架构和内部控制制度

B.资产管理业务人员不少于10人

C.具有符合要求的办公场所和信息系统

D.首席投资经理具备3年以上证券投资管理经验

2.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当向投资者披露的信息包括？

A.基金合同

B.基金净值

C.基金管理人及投资经理的变更情况

D.基金投资策略及业绩比较基准

3.根据《保险资产管理产品管理暂行办法》，保险资产管理产品的投资范围包括？

A.股票、债券等金融资产

B.未上市企业股权

C.资产证券化产品

D.不符合规定的非法金融产品

4.《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定，信托公司发行集合资金信托计划时，合格投资者应当具备的条件包括？

A.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

B.具有相应的风险识别能力和风险承担能力

C.没有非法汇集他人资金等行为

D.投资于该信托计划的资产不低于其金融资产总额的20%

5.银行理财子公司发行的公募理财产品，投资范围包括？

A.股票、债券等金融资产

B.资产证券化产品

C.未上市企业股权

D.不符合规定的非法金融产品

6.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，私募资管产品的投资者应当具备？

A.实际金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

B.具有相应的风险识别能力和风险承担能力

C.投资于该产品的资产不低于其金融资产总额的10%

D.没有非法汇集他人资金等行为

7.《保险资金运用管理办法》规定，保险资金投资于不动产的，应当符合的条件包括？

A.不超过保险资金净值的10%

B.具有相应的风险控制能力

C.符合法律、行政法规的规定

D.经过保险监督管理机构批准

8.《期货公司资产管理业务管理办法》规定，期货公司开展资产管理业务时，应当向客户披露的信息包括？

A.资产管理合同

B.资产管理产品的风险等级

C.资产管理产品的投资策略

D.资产管理产品的历史业绩

9.《信托公司资金信托计划管理办法》规定，资