非洲大陆自贸区（AfCFTA）原产地规则执行难点——基于2023年AfCFTA秘书处合规监测报告.pdfVIP

非洲大陆自贸区（AfCFTA）原产地规则执行难点—

—基于2023年AfCFTA秘书处合规监测报告

一、摘要与关键词

摘要：非洲大陆自由贸易区（AfCFTA）被视为实现非洲“2063年

议程”一体化目标的关键引擎。原产地规则（RoO）作为决定商品能否

享受优惠关税待遇的核心门槛，其有效执行是自贸区成功的基石。然

而，自贸区启动以来，优惠贸易的实际流动远未达到预期。本研究基

于非洲大陆自贸区秘书处2023年发布的首份合规监测报告，旨在系统

性剖析当前AfCFTA原产地规则在执行层面遭遇的核心难点。研究采用

政策文本分析与制度分析法，将2023年监测报告的数据与自贸区协定

文本进行比对，深入探究“规范”与“现实”之间的鸿沟。研究发现

，执行难点主要集中在四个层面：首先，私营部门特别是中小微企业

（SMEs）对规则的认知和应用能力严重不足；其次，特定产品原产地

规则（PSRs）的内在复杂性与海关官员的裁量不一，导致了“规则套

利”与合规成本高企；再次，各国海关机构的制度能力、技术装备和

人力资源短板，构成了“最后一公里”的执行瓶颈；最后，数字化工

具（如电子原产地证书）的推广迟缓与互操作性缺失，阻碍了贸易便

利化的实现。本研究认为，AfCFTA原产地规则的执行困局是当前自贸

区释放潜能的最大障碍，未来必须从简化规则、强化能力建设和加速

数字化转型三方面协同发力。

关键词：非洲大陆自贸区；原产地规则；执行难点；合规监测；

贸易便利化；制度瓶颈

二、引言

非洲大陆自由贸易区（AfCFTA）的正式启动，标志着非洲大陆向

着“2063年议程”所擘画的“一体化、繁荣与和平的非洲”愿景迈出

了历史性的一步。作为当今世界成员国数量最多、潜在市场规模最大

的自由贸易区，AfCFTA的核心使命在于打破非洲内部长期存在的市场

分割，通过建立一个统一的商品和服务单一市场，促进产业内贸易、

推动结构转型并最终实现包容性可持续发展。据联合国非洲经济委员

会预测，AfCFTA的全面实施有望显著提升非洲内部贸易比重，为大陆

带来巨大的经济红利。

在这一宏大叙事中，原产地规则（RulesofOrigin,RoO）扮演

着一个看似技术性，实则至关重要的“守门人”角色。原产地规则是

自贸区的“身份证”，它界定了何种商品有资格被认定为“非洲制造

”，从而享受成员国之间相互给予的优惠关税待遇。一个设计科学、

执行顺畅的原产地规则体系，是防止非成员国产品“搭便车”、保护

成员国产业、引导区域价值链合理布局的制度基石。反之，如果原产

地规则过于严苛或执行不畅，非但不能促进贸易，反而会异化为新的

贸易壁垒，使自贸区的关税减让承诺沦为空谈。

然而，自2021年1月1日AfCFTA宣布启动（象征性）贸易以来，实

际发生的优惠贸易流量远低于预期。初期的“引导性贸易倡议”（Gui

dedTradeInitiative,GTI）虽然在少数国家和特定产品上取得了进

展，但大规模、常态化的优惠贸易尚未形成。这一“执行鸿沟”的出

现，引发了政策制定者和学术界的深刻反思。非洲大陆自贸区秘书处

（AfCFTASecretariat）肩负着监测协定执行的重任，其于2023年首

次发布的《AfCFTA合规监测报告》，便将原产地规则的执行情况列为

监测的核心。这份基于成员国海关数据、私营部门调研和专家评估的

报告，为我们提供了一个前所未有的、基于数据的窗口，去观察AfCFT

A原产地规则在广袤的非洲大陆上遭遇的“落地”困境。

因此，本研究的核心问题是：基于AfCFTA秘书处2023年合规监测

报告所揭示的实证信息，当前阻碍AfCFTA原产地规则有效执行的核心

难点究竟是什么？这些难点是源于规则设计的缺陷、制度能力的不足

，还是私营部门的认知偏差？本研究的目标在于，以该监测报告为锚

点，结合AfCFTA协定文本（特别是附件二及其附录），系统性地解构

这些执行难点，探究其背后的制度性、技术性和结构性根源。本文将

首先回顾关于原产地规则与非洲一体化的相关文献，阐明研究方法，

随后将重点分析2023年监测报告所揭示的四大执行难点，并深入讨论

其对自贸区未来发展的理论与实践启示，最后总结全文并提出展望。

三、文献综述

围绕原产地规则（RoO）的学术探讨，历来是国际贸易和区域一体

化研究的重点领域。既有文献大致可以分为三个相互关联的集群。

首先，是关于原产地规则“双重性”的理论探讨。以克