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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷419

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的法定代表人应当具备哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有良好的道德品质和职业操守

C.具有大学本科以上学历

D.以上都是

2.基金管理公司向中国证监会申请设立基金管理公司时，应当提交哪些文件？()

A.公司章程草案

B.注册资本证明文件

C.高级管理人员和主要业务人员的资格证明文件

D.以上都是

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.管理基金资产

C.对基金管理人的行为进行合规检查

D.向投资者披露基金信息

4.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金合同、招募说明书等文件

B.基金净值、份额变动等信息

C.基金投资组合报告

D.以上都是

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.不得误导投资者

C.不得虚假宣传

D.以上都是

6.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

7.基金份额持有人大会的召集人是谁？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

8.基金管理人的合规管理职责包括哪些内容？()

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.监督合规执行

D.以上都是

9.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金名称和类型

B.基金份额发售价格和费用

C.基金的投资目标、投资范围和投资策略

D.以上都是

10.基金管理人的信息披露义务，以下哪项不属于信息披露内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人薪酬公告

D.基金销售费用公告

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司申请设立基金时，以下哪些条件是必须满足的？()

A.具备完善的内部控制制度

B.有符合《基金法》规定的章程

C.有符合规定的高级管理人员和主要业务人员

D.有符合规定的信息技术基础设施和安全措施

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循以下哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公开、公平、公正原则

C.诚实守信原则

D.守法合规原则

13.基金托管人履行职责时，以下哪些行为是符合规定的？()

A.对基金管理人的投资决策进行监督

B.对基金资产进行保管

C.审查基金管理人的财务报表

D.依法向投资者披露基金信息

14.基金合同中应包含哪些基金运作的基本事项？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金的费用和收益分配

C.基金的申购与赎回安排

D.基金的托管安排

15.以下哪些行为属于违反基金职业道德的行为？()

A.误导投资者

B.收受贿赂

C.向投资者提供虚假信息

D.利用职务之便谋取不正当利益

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的法定代表人应当由______担任。

17.基金管理公司向中国证监会申请设立基金管理公司时，其注册资本的最低限额为______人民币。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行______，确保基金财产的安全。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金的相关信息，包括______等。

20.基金管理人的内部控制制度应当包括______，以防范和控制风险。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人可以由公司章程规定由非自然人担任。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司设立基金时，其注册资本可以分期缴纳。()

A.正确B.错误

23.基金托管人有权拒绝执行基金管理人的违法违规指令。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度应当由其董事会负责制定和监督实施。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的主要职责。

27.基金托管人的主要职责是什么？

28.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些行为准则？

29.基金份额持有人大会的召开条件和程序是什么？