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合规性审查工作模板与范例

一、模板

1.审查信息

项目

内容

审查项目

审查范围

审查目的

审查依据

相关法律法规、行业标准、内部政策等

审查人员

审查日期

2.合规性问题清单

序号

问题描述

相关依据

风险等级

整改措施

责任人

完成时限

审核状态

3.审查结论

总述审查情况，包括发现的主要问题、风险等级、整改建议等。

二、范例

1.审查信息

项目

内容

审查项目

XX公司网络安全合规性审查

审查范围

公司网络安全管理制度、系统安全策略、数据安全措施等

审查目的

评估公司网络安全管理现状，发现并纠正不合规问题，提升网络安全防护水平

审查依据

《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规

审查人员

张三、李四

审查日期

2023年11月1日至2023年11月10日

2.合规性问题清单

序号

问题描述

相关依据

风险等级

整改措施

责任人

完成时限

审核状态

1

部分员工未接受网络安全培训

《网络安全法》

高

组织全员网络安全培训，签订培训协议

人力资源部

2023年12月31日

未完成

2

公司未制定数据备份和恢复计划

《数据安全法》

高

制定数据备份和恢复计划，并进行演练

IT部

2023年12月31日

未完成

3

部分系统未设置强密码策略

《网络安全法》

中

制定并实施强密码策略，定期更换密码

IT部

2023年11月30日

已完成

4

公司未对个人信息进行分类分级管理

《个人信息保护法》

中

制定个人信息分类分级管理制度，并对现有信息进行分类

数据安全部

2023年12月31日

未完成

3.审查结论

本次网络安全合规性审查发现公司在网络安全的制度建设和执行方面存在一些问题，主要集中在员工安全意识、数据备份和恢复计划、密码策略和个人信息管理等方面。这些问题存在一定的安全风险，需尽快进行整改。建议公司高度重视网络安全工作，加强制度建设，加大安全投入，提升员工安全意识，确保公司网络安全。

合规性审查工作模板与范例（1）

1.审查基本信息

项目

内容

审查项目名称

填写审查项目名称

审查范围

填写审查范围

审查目的

填写审查目的

审查依据

列出审查依据的法律法规

审查时间

填写审查起止时间

审查人员

列出审查人员姓名及职责

审查单位

填写审查单位名称

2.审查内容

2.1审查对象基本信息

项目

内容

审查对象名称

填写审查对象名称

审查对象类型

填写审查对象类型

审查对象编号

填写审查对象编号

审查对象地址

填写审查对象地址

联系人

填写联系人姓名及联系方式

2.2合规性审查表

序号

审查项点

审查依据

实际情况描述

存在问题

整改建议

责任人

完成时限

1

审查项点1

依据1

实际情况1

问题1

建议1

责任人1

时限1

2

审查项点2

依据2

实际情况2

问题2

建议2

责任人2

时限2

3

审查项点3

依据3

实际情况3

问题3

建议3

责任人3

时限3

…

…

…

…

…

…

…

…

3.审查结论

3.1合规性总体评价

填写合规性总体评价

3.2主要问题及整改要求

列出审查中发现的主要问题及整改要求

合规性审查工作模板与范例（2）

一、概述

本模板旨在为组织内开展合规性审查提供标准化流程、检查清单及实际应用范例，确保审查工作系统化、可追溯、可复用，有效降低法律、监管与运营风险。

适用对象：法务部门、合规官、内审团队、项目管理组等参与合规审查的相关人员。

二、合规性审查工作流程

1.审查启动

触发条件：新合同签署、产品上线、政策变更、监管问询、内部审计要求等。

责任主体：合规专员/合规办公室

输入材料：待审查文件（合同、制度、宣传材料、系统需求等）、相关法律法规清单

2.识别适用法规与标准

类别

示例法规/标准

适用场景

数据保护

《个人信息保护法》《GDPR》

用户数据收集、存储、传输

金融监管

《反洗钱法》《金融消费者权益保护实施办法》

金融产品销售、客户KYC

广告宣传

《广告法》《电子商务法》

市场推广文案、社交媒体内容

劳动用工

《劳动合同法》《社会保险法》

员工手册、招聘流程、绩效考核

行业规范

《医疗广告审查办法》《互联网药品信息服务管理办法》

医疗健康类平台

3.制定审查清单（Checklist）

通用审查项（适用于多数场景）

序号

审查维度

检查要点

是否符合

备注

1

法律依据

是否引用最新有效法规

?是?否

注明条款编号

2

权利义务

是否明确双方权责，无显失公平条款

?是?否

重点检查免责条款

3

隐私保护

是否告知数据用途、获取用户同意

?是?否

需提供授权书样本

4

知识产权

是否侵犯第三方商标/版权/专利

?是?否

包含素材来源声明

5

信息披露

是否存在虚假、夸大、误导性陈述

?是?否

保留原始文本与修改记