证券经纪考试题库及答案.docVIP

证券经纪考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。

A.时间优先、价格优先

B.时间优先、客户优先

C.价格优先、客户优先

D.价格优先、数量优先

2.投资者在证券营业部开立资金账户不须签署的文件是（）。

A.风险揭示书

B.买者自负承诺函

C.证券交易委托代理协议书

D.保密协议

3.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。

A.申请材料送交日为T-5日前

B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C.公告刊登日为T日

D.最后交易日为T+3日

4.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.关于证券经纪业务，以下表述错误的是（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

6.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.实名信用资金台账

B.信用证券账户

C.信用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

7.下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。

A.以代理人的身份从事证券交易

B.收入来源为收取的佣金

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来源为买卖价差

8.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A.营业部电脑系统

B.交易所电脑主机

C.营业部终端处理机

D.场内交易员

9.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括（）。

A.为客户办理证券认购、交易等事项

B.与客户约定分享投资收益

C.迎合客户的违法违规要求

D.为客户的违法违规行为提供便利

10.证券公司向客户融资融券，应收取一定比例的保证金，保证金可以（）充抵。

A.收益凭证

B.外汇

C.期货

D.证券

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C.证券经纪商有义务为客户保密

D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

2.下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。

A.证券经纪商

B.证券交易所

C.委托人

D.证券交易对象

3.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户原则

C.必须忠实办理受托业务

D.坚持为客户保密的制度

4.证券经纪业务的特点有（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

5.证券经纪业务营销活动主要包括（）。

A.客户招揽

B.产品及服务销售

C.客户服务

D.证券投资咨询

6.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（）。

A.客户的年龄

B.客户的职业

C.家庭固定资产状况

D.家庭年收入

7.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息有（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

8.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A.客户招揽

B.客户服务

C.金融产品销售

D.投资咨询

9.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（），供委托人使用。

A.交割单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.买卖成交报告单

10.证券经纪商与客户之间的关系是（）。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.服务关系

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券经纪商可以为客户申购、交易等提供决策建议。（）

2.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。（）

3.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（）

4.客户本人持有效证件和资金账户卡到指定交易的证券