2024年基金从业资格考试《基金法律法规》试卷及答案.docxVIP

2024年基金从业资格考试《基金法律法规》试卷及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金投资组合符合基金合同约定

B.对基金份额持有人负责

C.管理基金资产

D.直接从事证券交易

2.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用结构

D.基金管理人的利润分成

3.开放式基金份额的申购和赎回价格通常以哪个时点的基金资产净值为基础？()

A.开放式基金成立时

B.开放式基金成立后每个交易日

C.开放式基金份额申购和赎回时

D.开放式基金终止时

4.以下哪项不属于基金销售机构应承担的义务？()

A.向投资者充分披露基金信息

B.提供专业投资建议

C.确保基金财产安全

D.保护投资者隐私

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.对基金份额持有人负责

C.监督基金管理人的投资运作

D.管理基金资产

6.基金管理公司进行基金募集时，应向投资者披露哪些信息？()

A.基金管理公司的业绩

B.基金的投资目标

C.基金的费用结构

D.以上所有

7.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会办理基金备案手续？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.诚信原则

D.以上所有

10.基金托管人在基金资产保管、清算、交割等环节中，应当采取哪些措施确保基金资产的安全？()

A.严格资金管理

B.独立设置账户

C.实施严格的风险控制

D.以上所有

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在履行职责时，应当遵守以下哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国合同法》

12.以下哪些属于基金投资的风险因素？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.操作风险

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循以下哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.诚信原则

D.合规经营原则

E.保守投资原则

14.基金托管人的职责包括以下哪些方面？()

A.确保基金资产的安全完整

B.对基金份额持有人负责

C.监督基金管理人的投资运作

D.管理基金资产

E.提供基金投资建议

15.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止行为？()

A.编造、传播虚假信息

B.操纵市场

C.拒不履行信息披露义务

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

E.从事与基金业务相冲突的经营活动

三、填空题(共5题)

16.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定基金运作基本事项的______。

17.基金管理人应当自基金合同生效之日起____个工作日内向中国证监会办理基金备案手续。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的______，以保障投资者的知情权。

19.基金托管人负责基金资产的______，是基金安全运作的重要保障。

20.基金信息披露义务人应当披露的信息包括基金募集情况、______、投资组合信息等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以单独决定基金投资组合中股票和债券的比例。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不披露基金产品的费用结构。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的法定代表人可以代表公司对外签署基金合同。()

A.正确B.错误

24.基金托管人在基金资产保管过程中，对基金份额持有人的资金有使用权。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人享有对基金管理人的监督权。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金投资决策中应当遵循的原则。

27.什么是基金托管业务