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以案促改自查自纠剖析对照材料范文3篇

第一章从一次“小”审批透视“大”漏洞

——以某县住建局窗口工作人员违规加急案为镜

1.1案件回放

2023年3月，某房地产开发有限公司报送“书香澜庭”项目施工许可，资料缺项达7处。窗口工作人员刘某在收受“加急费”0.8万元后，擅自启动“容缺受理”内部账号，用PS方式补齐缺项，24小时内发证。4月，项目因图纸与现场不符导致基坑坍塌，直接经济损失1200万元，幸无人员伤亡。

1.2问题画像

1.2.1制度空转

“容缺受理”清单只明确“可缺”，未明确“谁审、谁补、谁担责”，导致一线人员自由裁量权过大。

1.2.2技术失守

PS图片与原件比对功能长期关闭，系统日志只保留15天，为违规操作留下“擦除”空间。

1.2.3监督失明

纪检组对窗口的“双随机”检查一季度仅一次，且提前3日下发通知，检查当日刘某将违规账号借给同事，自己休假避检。

1.3个人自查

对照“六项纪律”逐条扫描，本人存在以下相似风险：

①利用“绿色通道”为老同学企业插队一次；

②将系统账号密码写在便利贴贴在显示器下沿；

③对“超时办件”黄灯预警习惯性点击“忽略”。

1.4根源剖析

①心理层面：把“小便利”当“人情世故”，未意识到“小权力”背后是“大责任”。

②能力层面：对《行政许可法》第32条“一次告知”制度只停留在“知道”，未转化为“做到”。

③机制层面：股室内部“AB岗”互审流于形式，B岗明知A岗违规却怕伤和气，集体沉默。

1.5整改清单

①立即注销本人及股室所有“超级账号”，改由法规股统一赋权，用权留痕。

②牵头修订《容缺受理实施细则》，将“可缺”事项从79项压减至23项，全部上墙公示。

③引入“区块链+图纸比对”系统，图纸哈希值上链，篡改即报警。

④建立“纪检+媒体+群众”三重监督，窗口办事回执单印二维码，扫码可评价、可上传证据。

⑤个人每季度向党支部作“零违纪”述责，邀请服务对象现场提问，答不上来即停岗学习。

第二章从“小金库”到“大塌方”

——以某乡镇敬老院私设“账外账”案为镜

2.1案件回放

2022年1月至2023年6月，某乡镇敬老院院长王某以“老人伙食返还款”名义，每月从供应商处索要2%回扣，17个月累计11.2万元，私设“小金库”。资金用于违规发放职工补贴、公款旅游、购买高档烟酒。2023年7月，因内部厨师拍照举报案发，王某被开除党籍并判刑。

2.2问题画像

2.2.1财务“体外循环”

敬老院采用“包干制”伙食费，财政按人头每年拨付4800元/人，与供应商结算却按“实际采购”支付，差价空间成为“灰色池”。

2.2.2内控“三不管”

院长管审批、会计管做账、出纳管付款，三人“铁三角”长期不轮岗，审计只看票据是否“要素齐全”，未追溯“真实交易”。

2.2.3监督“远水解不了近渴”

乡镇财政所每两年才审计一次敬老院，且提前发通知，院长临时用“借款”冲平库存现金，审计人员未盘点厨房冻库实物。

2.3个人自查

本人分管社会事务办，存在以下相似隐患：

①对下属单位“包干经费”只问“总额不超”，不问“明细去向”；

②看到敬老院每月赠送“土鸡蛋”给机关食堂，以为是“感情联络”，未警觉“利益输送”；

③财务系统权限过大，可自己审批、自己调账，缺少复核节点。

2.4根源剖析

①思想“总开关”松动：把“尊老爱老”与“监管从严”对立起来，怕管严了被人说“不近人情”。

②制度“牛栏关猫”：现行《敬老院财务管理办法》对“伙食结余”未明确归属，默认“留院自用”，变相鼓励“藏钱”。

③文化“好人主义”：乡镇小圈子，大家“抬头不见低头见”，发现苗头“睁一只眼闭一只眼”，导致“破窗效应”。

2.5整改清单

①立即取消所有“包干制”伙食费，改走“政府采购+电子竞价”平台，采购价、供货价、结算价三价合一，差额自动退回财政。

②推行“会计委托代理”，敬老院会计由乡镇财政所统一派驻，院长不再签字报销，改由“三人联审+电子印章”。

③建立“食堂+冻库+票据”三把锁，每日食材拍照上传“阳光敬老”小程序，群众扫码可看“今日菜单+采购价”。

④个人主动交出财务系统“超级权限”，申请由副局长二次复核，凡单笔支出超5000元必须附“实物验收单+现场照片”。

⑤每季度组织一次“廉政风险大家谈”，邀请敬老院老人、家属、供应商三方代表参加，现场质询社会事务办。

第三章从“数据造假”到“形象工程”

——以某市“智慧城市”项目虚报进度案为镜

3.1案件回放

2021年9月，某