甘肃分公司2025年4季度合规培训考试测试卷及答案.docx

甘肃分公司2025年4季度合规培训考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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1.投资顾问业务中，以下说法不正确的选项为（）。[单选题]*

对于丢失的投顾签约服务文本、协议营业部需呈报公司备案

投顾签约服务文本要妥善保管不得私自销毁

投顾签约服务文本和协议编号由营业网点自行印制(正确答案)

投顾签约服务文本、协议须专柜存放、专人管理

2.营业网点应通过公司MOT系统（）了解客户服务中心金融产品销售业务回访结果，及时协助零售客户部解决投资者回访中遇到的问题和困难，有效解答投资者需求。[单选题]*

每天(正确答案