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2023年证券从业资格考试题库(真题整理)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.信用创造

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.关于证券交易规则，以下哪项表述是正确的？()

A.证券交易实行T+0制度

B.证券交易实行T+1制度

C.证券交易实行T+2制度

D.证券交易实行T+3制度

4.以下哪项不属于证券投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

5.以下哪项不是证券交易所的职责？()

A.制定和修改证券交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券发行人

D.管理证券登记结算机构

6.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.保管基金资产

D.审计基金财务

7.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.信用评级

8.以下哪项不是股票市场的参与者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.中央银行

9.以下哪项不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.货币风险

10.以下哪项不是证券公司债券发行的条件？()

A.证券公司具备一定的净资产规模

B.证券公司具备良好的信用评级

C.证券公司具备稳定的盈利能力

D.证券公司具备较强的抗风险能力

二、多选题(共5题)

11.证券公司合规管理的目的包括以下哪些？()

A.防范合规风险

B.提高业务效率

C.保障投资者利益

D.促进公司可持续发展

12.以下哪些是证券经纪业务的构成要素？()

A.客户委托

B.证券交易

C.交易佣金

D.交易风险

13.证券市场监管的主要手段包括以下哪些？()

A.法律法规监管

B.行政监管

C.监管机构监管

D.市场自律

14.基金资产托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金资产

B.监督基金投资运作

C.审计基金财务

D.向投资者披露基金信息

15.以下哪些属于证券投资咨询业务的服务内容？()

A.投资分析报告

B.投资建议

C.投资策略研究

D.投资组合管理

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》的规定，证券交易以_______为原则。

17.基金管理人的职责包括募集基金资金、管理基金资产、_______以及向投资者披露基金信息。

18.证券公司在开展证券自营业务时，应当遵循的原则不包括_______。

19.证券交易场所的职责之一是_______，维护证券交易秩序。

20.基金份额持有人大会由_______召集。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，证券公司仅能作为经纪商参与交易。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的职责仅限于基金资产的日常管理和投资决策。()

A.正确B.错误

23.证券发行人在发行证券时，必须进行信息披露。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规管理是由公司内部自行负责的，无需外部监管。()

A.正确B.错误

25.基金托管人的职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行人信息披露的主要内容。

27.什么是证券市场的自律管理？简述自律管理的主要内容。

28.基金合同的主要内容有哪些？

29.证券自营业务与经纪业务的主要区别是什么？

30.什么是证券市场的风险？证券市场风险主要包括哪些类型？

2023年证券从业资格考试题库(真题整理)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置和风险定价，不包括信用创造。

2.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务，证券投资咨询业务属于证券服务机构的业务范围。

3.【答案】B

【解析】我国证券市场实行T+1交易制度，即投资者买入的证券在第二个交易日才能卖出。

4.【答案】C

【解析】证券投资风险主