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2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》新版真题卷(附答案)

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是()

A.公开发行证券必须经国务院证券监督管理机构核准

B.非公开发行证券无需任何审批程序

C.向特定对象发行证券超过二百人的属于公开发行

D.公司债券发行实行注册制，股票发行实行核准制

答案：C

解析：向特定对象发行证券累计超过二百人的视为公开发行，需履行核准或注册程序；股票发行已全面实行注册制。

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当经()批准

A.中国人民银行

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

答案：B

解析：融资融券业务属于特许业务，必须经中国证监会批准。

3.下列关于内幕信息知情人的表述，错误的是()

A.上市公司董事属于内幕信息知情人

B.上市公司监事不属于内幕信息知情人

C.上市公司高级管理人员属于内幕信息知情人

D.上市公司实际控制人属于内幕信息知情人

答案：B

解析：董事、监事、高级管理人员及实际控制人等均属法定内幕信息知情人。

4.证券公司从业人员不得从事的行为是()

A.向客户充分揭示投资风险

B.接受客户全权委托买卖证券

C.依法合规开展投资咨询

D.对客户资料保密

答案：B

解析：法律禁止证券公司及其从业人员接受客户全权委托。

5.根据《公司法》，股份有限公司设立时发起人人数应为()

A.1人以上50人以下

B.2人以上50人以下

C.2人以上200人以下

D.50人以上

答案：C

解析：股份有限公司发起人应为2人以上200人以下。

6.下列关于证券交易所的说法，正确的是()

A.证券交易所可以制修订自律规则无需报备

B.证券交易所总经理由中国证监会任免

C.证券交易所采取会员制组织形式

D.证券交易所可以自行决定暂停市场交易

答案：C

解析：我国沪深交易所实行会员制；总经理由交易所理事会聘任并报证监会批准；暂停交易需证监会批准。

7.证券公司在柜台市场开展私募产品代销，应当向()备案

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.工商登记机关

答案：B

解析：私募产品代销属于柜台业务，应向中国证券业协会备案。

8.下列关于上市公司收购的说法，正确的是()

A.投资者持有一个上市公司已发行股份达到3%时应当披露

B.收购要约期限不得少于30日，不得超过60日

C.收购人可以以低于市价的价格收购

D.收购完成后12个月内不得转让所收购股份

答案：B

解析：触发5%披露义务；要约期限30—60日；收购价格应公平；收购完成后18个月内不得转让。

9.证券公司风险控制指标不符合规定时，中国证监会可以采取的监管措施不包括()

A.责令增加内部合规检查次数

B.限制业务活动

D.责令处分有关责任人员

D.直接吊销营业执照

答案：D

解析：吊销营业执照属于工商机关职权，证监会无权直接实施。

10.下列关于投资者适当性管理的说法，错误的是()

A.证券公司应了解投资者风险承受能力

B.普通投资者可以申请转化为专业投资者

C.专业投资者无需签署风险揭示书

D.证券公司应分类管理投资者

答案：C

解析：专业投资者虽具备较高风险识别能力，但仍需签署风险揭示书。

11.根据《刑法》，操纵证券、期货市场情节特别严重的，最高可判处()

A.三年有期徒刑

B.五年有期徒刑

C.七年有期徒刑

D.十年有期徒刑

答案：D

解析：情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。

12.下列关于信息披露义务人的表述，正确的是()

A.仅指上市公司董事

B.包括控股股东和实际控制人

C.不包括上市公司监事

D.仅指发行人自身

答案：B

解析：控股股东、实际控制人依法负有信息披露义务。

13.证券公司客户交易结算资金应当存放在()

A.证券公司自有资金账户

B.指定商业银行以证券公司名义开立的客户资金汇总账户

C.证券交易所专用账户

D.中国证券金融公司账户

答案：B

解析：客户资金独立存管于指定商业银行，实行封闭式管理。

14.下列关于证券研究报告的说法，错误的是()

A.证券公司可以发布证券研究报告

B.发布研究报告应遵循独立、客观、公平原则

C.研究报告发布前可以透露给公司自营部门

D.应注明分析师姓名及登记编码

答案：C

解析：研究报告发布前不得泄露给自营等利益相关方，防止利益冲突。

15.下列关于科创板转融券业务的表述，正确的是()

A.仅允许证金公司出借证券

B.战略投资者可以出借获配股票

C.转融券费率由交易所统一固定

D.科创板股票不得作为转融券标的