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企业合规管理模板集

一、合规管理体系搭建：基础框架构建

适用情境

企业初创期需建立合规管理体系、业务扩张前需强化合规支撑、监管检查后需完善合规制度、或为满足行业特定合规要求（如数据安全、反垄断等）时使用。

操作指引

明确合规目标与范围

结合企业战略、业务特性及监管要求（如《企业合规管理体系指南》GB/T35770），确定合规管理的核心目标（如防范合规风险、保障合法经营）。

划定合规管理范围，覆盖研发、生产、销售、人力资源、财务等全业务流程，重点关注高风险领域（如数据跨境、反商业贿赂）。

成立合规管理组织架构

设立合规管理委员会，由企业主要负责人担任主任，分管法务/风控的高管任副主任，成员包括各部门负责人。

明确合规管理部门（或岗位）职责，如制度制定、风险审查、培训宣贯、监督整改等；业务部门负责人为本部门合规第一责任人。

梳理业务流程与风险点

绘制核心业务流程图（如合同签订、采购招标、客户投诉处理），识别各环节合规风险点（如合同条款缺失、供应商资质不全）。

对风险进行评估，采用“可能性-影响程度”矩阵划分高、中、低风险等级。

制定合规管理制度

编制《合规管理总纲》，明确合规基本原则、组织架构、职责分工、考核机制。

针对高风险领域制定专项制度，如《数据安全管理规范》《反商业贿赂管理办法》《合同合规审查指引》等。

审批发布与全员宣贯

制度草案经合规管理委员会审议、企业主要负责人*审批后正式发布。

通过内部培训、案例宣讲、知识竞赛等形式，保证员工理解合规要求并掌握操作规范。

配套工具

《合规管理职责分配表》

部门/岗位

合规职责描述

举例说明

合规管理委员会

审议合规制度、监督体系运行

每季度召开合规会议，审查风险整改情况

业务部门

执行合规要求、报告部门风险

采购部门核查供应商资质并留存记录

合规管理岗

制定制度、组织培训、日常监督

开展季度合规检查，出具整改报告

《合规风险清单（模板）》

风险点描述

涉及业务环节

风险等级

应对措施

责任部门

整改期限

客户信息未加密存储

数据管理

高

启用数据加密系统，定期审计访问日志

信息技术部

2024-12-31

合同未约定违约责任

合同签订

中

修订合同模板，增加违约条款

市场部

2024-10-31

二、合规风险排查：动态监测与整改

适用情境

日常合规管理中需定期排查风险、业务模式变更前需评估合规影响、或监管部门要求专项检查时使用。

操作指引

制定排查计划

根据风险等级及业务重要性，确定排查周期（高风险领域每季度1次，中低风险每半年1次）。

明确排查范围、方法（如文件审查、现场访谈、数据比对）及责任人员。

实施风险排查

调取业务文件（合同、审批记录、财务凭证），检查是否符合合规制度及监管要求。

与关键岗位员工*访谈，知晓实际操作中存在的合规障碍或潜在风险。

利用信息化工具（如合规管理系统）自动扫描异常数据（如超权限审批、大额资金往来）。

编制风险排查报告

列出发觉的问题及风险点，说明问题成因、影响程度及现有控制措施的有效性。

对高风险问题优先标注，提出整改建议（如修订制度、优化流程、加强培训）。

跟踪整改落实

向责任部门下达《整改通知书》，明确整改内容、责任人及期限。

合规管理部门定期整改进度，整改完成后进行复核，保证问题闭环。

配套工具

《合规风险排查表（模板）》

排查领域

检查内容

合规依据

检查结果（符合/不符合）

备注

合同管理

合同审批流程是否完整

《合同合规审查指引》第3条

□是□否

3份合同缺少法务签字

供应商管理

供应商资质是否在有效期内

《采购管理制度》第5条

□是□否

2家资质即将过期

《整改跟踪表（模板）》

问题描述

责任部门

整改措施

计划完成时间

实际完成时间

整改人

复核人

合同缺少法务签字

市场部

补充法务审批流程，加强培训

2024-11-15

2024-11-10

张*

李*

三、合规审查：业务全流程合规把关

适用情境

签订重要合同、开展新业务、制定重大决策（如并购、投资）、或处理客户/供应商重大诉求时使用。

操作指引

明确审查触发条件

需进行合规审查的场景：合同金额超万元、涉及数据跨境传输、合作方为关联方、业务模式创新等。

由业务部门发起审查，提交《合规审查申请表》及相关材料（合同草案、业务方案、风险评估报告等）。

开展多维度审查

合法性审查：对照法律法规（如《民法典》《反不正当竞争法》）、监管政策，审查内容是否存在违法条款。

合规性审查：检查是否符合企业内部合规制度、行业规范（如ISO37001反贿赂管理体系）。

风险性审查：评估业务可能引发的合规风险（如声誉风险、处罚风险），提出风险防控建议。

出具审查意见

根据审查结果出具《合规审查意见书》，明确“通过”“补充说明后通过”“不通过”及具体修改意见。

对于“不通过”的事项，说明法律依据及风险