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基于AHP的流域排污权初始分配模型：理论、实践与优化

一、引言

1.1研究背景与意义

随着工业化和城市化进程的加速，水资源污染问题日益严峻，已经成为全球关注的焦点。据相关资料显示，全世界每年约有4200多亿立方米的污水排入江河湖海，污染了5.5万亿立方米的淡水，这相当于全球径流总量的14%以上。在我国，水污染形势同样不容乐观，大量的工业和生活污水未经处理直接排入水体，农业生产中化肥和农药的大量使用，使得部分水体污染严重。全国75%的湖泊出现了不同程度的富营养化，90%的城市水域污染严重，对118个大中城市的地下水调查显示，有115个城市地下水受到污染，其中重度污染约占40%。

水资源污染不仅加剧了水资源短缺的矛盾，影响到饮水安全、粮食生产和农作物安全，还对生态系统造成了严重破坏，威胁着人类的生存和发展。为了有效控制水污染，改善水环境质量，排污权交易作为一种以市场机制为导向的环保政策应运而生。

排污权初始分配是排污权交易制度的核心和关键环节，其公平性、效率性及可操作性将直接影响到整个排污权交易制度的实施和运作效果。合理的排污权初始分配能够促进环境资源的优化配置，激励企业积极治理污染，实现经济发展与环境保护的双赢。然而，目前我国在排污权初始分配方面还存在诸多问题，如分配方式不合理、分配标准不明确、缺乏有效的监督机制等，这些问题严重制约了排污权交易制度的推广和应用。

层次分析法（AHP）作为一种定性与定量相结合的多准则决策方法，能够将复杂的决策问题分解为多个层次，通过两两比较的方式确定各因素的相对重要性，从而为决策提供科学依据。将AHP应用于流域排污权初始分配研究，能够综合考虑环境现状、经济发展、社会公平、科技水平等多种因素，构建科学合理的分配模型，为流域排污权初始分配提供新的思路和方法。

因此，本研究基于层次分析法开展流域排污权初始分配模型研究，具有重要的理论和现实意义。在理论方面，有助于丰富和完善排污权初始分配理论体系，为相关研究提供参考和借鉴；在现实方面，能够为政府部门制定科学合理的排污权初始分配政策提供技术支持，促进流域水资源的可持续利用和生态环境的保护。

1.2国内外研究现状

在国外，排污权交易的研究起步较早，相关理论和实践相对成熟。美国是最早实施排污权交易制度的国家，早在20世纪70年代就开始在大气污染控制领域推行排污权交易，并取得了显著成效。随后，欧洲、日本等国家和地区也纷纷引入排污权交易制度，并在实践中不断完善。

在排污权初始分配方面，国外学者提出了多种分配方法，如免费分配、拍卖、定价出售等。其中，免费分配是最常用的分配方式，主要包括祖父原则分配法和基准线法。祖父原则分配法是根据企业的历史排放量来分配排污权，这种方法简单易行，但可能会导致“不公平”和“搭便车”问题；基准线法是根据行业的平均排放水平或企业的最佳可行技术来确定基准线，然后按照基准线分配排污权，这种方法能够激励企业采用先进的污染治理技术，但基准线的确定较为困难。拍卖和定价出售方式则能够体现市场机制的作用，提高排污权的配置效率，但可能会增加企业的成本，对企业的竞争力产生一定影响。

近年来，随着多准则决策方法的发展，层次分析法（AHP）、模糊综合评价法等方法逐渐被应用于排污权初始分配研究中。这些方法能够综合考虑多种因素，更加科学合理地分配排污权。例如，Hug等人运用AHP方法，综合考虑环境、经济和社会等因素，对水污染排污权的初始分配进行了研究；Kuo等人采用模糊综合评价法，结合专家意见，对工业废水排放权的初始分配进行了分析。

在国内，排污权交易的研究和实践起步较晚，但发展迅速。近年来，我国在多个地区开展了排污权交易试点工作，如江苏、浙江、天津等地，并取得了一定的经验。在排污权初始分配方面，国内学者也进行了大量的研究，提出了多种分配方法和模型。

一些学者从公平和效率的角度出发，对排污权初始分配的原则和方法进行了探讨。例如，李寿德等人基于经济最优性、公平性和生产连续性原则，构建了初始排污权免费分配的多目标决策模型；赵文会等人从兼顾经济最优和公平性的角度出发，构建了初始排污权分配的极大极小模型。还有一些学者将AHP、博弈论等方法应用于排污权初始分配研究中，取得了较好的效果。例如，赵云峰等人运用AHP方法，综合考虑污染状况、经济发展、科技水平等因素，确定了辽河流域化学需氧量（COD）和氨氮（NH3-N）排放权的初始分配值；陈龙等人基于效率和公平并重的原则，综合考虑流域内各行政单元的社会、经济与环境因素，给出了流域初始排污权分配的AHP方法，并以太湖流域为例进行了实证分析。

然而，当前国内外在流域排污权初始分配研究中仍存在一些不足之处。一方面，现有的分配方法和模型往往过于注重经济因素，而忽视了环境