企业社会责任及合规性自查清单.docVIP

企业社会责任及合规性自查清单工具模板

一、适用场景与启动时机

本自查清单适用于企业定期开展社会责任及合规性管理的全面审视，具体场景包括：

年度合规审计：结合财年结束，对企业社会责任（CSR）目标完成情况及合规性进行系统性评估；

新业务/新项目上线前：保证新业务模式、产品或服务符合社会责任要求及行业监管规定；

监管机构检查后整改：针对外部监管检查发觉的问题，开展内部自查并验证整改效果；

供应链合作方评估：对供应商、合作伙伴的社会责任履约能力进行前置审核或定期复检；

企业战略升级或ESG（环境、社会、治理）体系建设：为优化CSR战略或构建ESG管理体系提供基础数据支撑。

二、自查流程与操作步骤

第一步：明确自查目标与范围

根据企业当前发展阶段（如初创期、成长期、成熟期）或具体需求（如环保合规、劳工权益），确定自查重点领域（如环境保护、劳工权益、商业道德、供应链管理等）；

设定自查周期（如季度、半年度、年度）及目标（如“识别3项高风险合规问题并完成整改”）。

第二步：组建专项自查小组

小组构成：建议由CSR负责人、法务合规专员、人力资源、行政、生产运营、财务等部门代表组成，必要时可邀请外部专家（如环保顾问、法律顾问）参与；

明确分工：组长由*经理担任，统筹自查进度；各模块负责人牵头对应领域的资料收集与现场检查。

第三步：梳理法规与标准依据

收集适用的法律法规（如《_________劳动法》《_________环境保护法》《反不正当竞争法》等）、行业标准（如ISO26000社会责任指南、GRI可持续发展报告标准）及企业内部制度（如《员工手册》《供应商行为准则》）；

整理形成《自查法规依据清单》，作为检查项的判定标准。

第四步：开展逐项自查记录

对照本模板“自查清单表”，逐项开展检查：

资料审查：查阅劳动合同、工资台账、环保监测报告、供应商审核记录等书面材料；

现场核查：实地检查生产车间安全设施、排污设备运行情况、员工宿舍卫生条件等；

人员访谈：随机抽取员工代表、班组长、供应商负责人等进行访谈，核实制度执行情况。

对检查中发觉的问题，详细记录“问题描述”及“初步判定依据”。

第五步：汇总问题并分析根因

汇总各模块自查结果，统计“合规项”“不合规项”“不适用项”数量，标注高风险问题（如可能引发法律诉讼、行政处罚或重大声誉风险的事项）；

对不合规项进行根因分析（如“未足额缴纳社保”的根因可能是“财务人员对缴费基数计算不清晰”或“HR部门未及时更新员工工资信息”）。

第六步：制定整改计划并落实

针对不合规项，制定《整改计划表》，明确：

整改措施（如“补缴员工社保”“更新环保处理设备”）；

责任人（如专员、主管）；

完成时限（如“2024年9月30日前”）；

所需资源（如预算、人力支持）。

整改计划需经管理层审批后，由责任部门牵头落实，自查小组跟踪进度。

第七步：验证整改效果并总结

整改期限届满后，组织复查（如核查缴费凭证、设备验收报告、员工反馈等），确认问题是否彻底解决；

编写《自查总结报告》，内容包括自查概况、主要问题、整改措施、剩余风险及改进建议，提交管理层审阅；

将自查资料（记录、整改报告、复查结果）归档保存，保存期限不少于3年。

三、企业社会责任及合规性自查清单表

模块

检查项

检查标准

自查结果（合规/不合规/不适用）

问题描述

整改责任人

整改期限

整改结果（已整改/整改中/未整改）

一、劳工权益保障

1.1劳动合同签订与管理

所有员工均签订书面劳动合同，合同内容包含工作内容、薪酬、社保等法定条款，且按规定备案。

*专员

1.2工时与薪酬支付

每周工作时间不超过40小时，加班费按法定标准支付；工资足额、及时发放，提供工资条。

*主管

1.3职业健康与安全

生产车间配备必要安全防护设施，定期开展安全培训，为员工购买工伤保险，近一年无重大安全。

*主任

1.4禁止歧视与强迫劳动

招聘及晋升过程中不存在性别、年龄、民族等歧视；不存在强迫劳动、扣押证件号码等行为。

*经理

二、环境保护合规

2.1环保资质与许可

持有有效的排污许可证、环评批复文件，污染物排放符合国家标准。

*工程师

2.2资源节约与能源管理

制定节水节电目标，采用节能设备，定期统计能源消耗数据。

*主管

2.3污染物处理与排放

废水、废气、固废分类收集，处理设施正常运行，监测数据公开且达标。

*专员

2.4环境风险应急措施

制定突发环境事件应急预案，定期组织演练，配备应急物资。

*主任

三、商业道德与反腐败

3.1反腐败与反商业贿赂

制定《反腐败政策》，禁止员工收受回扣、利益输送，定期开展合规培训，近一年无腐败举报且查实。

*法务专员

3.2公平竞争与商业诚信

不参与价格垄断、虚假宣传，合同签订规范，履行约定义务。

*经理

3.3数据安全与隐私保护