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矿山安全风险防控管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范矿山安全生产行为，有效辨识、评估、控制和消除矿山生产过程中的各类安全风险，防止和减少生产安全事故发生，保障从业人员生命安全与身体健康，促进矿山企业可持续发展，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》及相关法律法规、标准规范，结合矿山行业特点及实际情况，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于各类矿山（包括煤矿、金属非金属矿山、小型露天采石场等）的建设、生产、闭坑等全过程安全风险防控管理工作。矿山企业（以下简称“企业”）应依据本办法，结合自身实际情况，制定具体的实施细则。

第三条基本原则

矿山安全风险防控管理应遵循以下原则：

（一）生命至上，安全发展：始终将从业人员生命安全放在首位，以安全保障发展，以发展促进安全。

（二）预防为主，源头管控：坚持关口前移，从事前预防入手，强化风险源头辨识与管控，防患于未然。

（三）全员参与，分级负责：建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的风险防控职责，形成齐抓共管的工作格局。

（四）系统治理，科学管控：运用系统思维和科学方法，全面辨识风险，准确评估风险，采取针对性措施有效控制风险。

（五）持续改进，动态管理：根据矿山生产条件、工艺技术、法律法规等变化，定期评审和更新风险防控措施，实现动态化、精细化管理。

第二章风险辨识

第四条辨识范围与内容

企业应组织对矿山生产经营活动全过程进行系统的安全风险辨识，辨识范围应覆盖所有生产系统、生产环节、作业场所、设备设施、人员活动以及相关方作业等。辨识内容主要包括：

（一）开采工艺（如井工开采的掘进、回采、提升运输、通风、排水、支护等；露天开采的穿孔、爆破、采装、运输、排土等）存在的风险；

（二）主要设备设施（如采掘设备、提升设备、运输设备、通风设备、排水设备、供电设备、爆破器材等）的安全性及潜在风险；

（三）作业环境（如顶板、边坡、瓦斯、粉尘、水害、火灾、地热、有毒有害气体、噪声、振动等）存在的风险；

（四）从业人员操作行为、安全技能、健康状况等带来的风险；

（五）管理制度、操作规程、应急预案等管理因素缺陷带来的风险；

（六）自然条件变化（如天气、地质构造、水文变化等）可能引发的风险；

（七）检维修、动火、进入受限空间等特殊作业活动存在的风险；

（八）相关方（如承包单位、租赁单位、供应商等）作业活动带来的风险。

第五条辨识方法与频次

企业应根据辨识对象的特点，选择适用的风险辨识方法，如工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法、危险与可操作性研究等。鼓励采用先进的技术手段辅助辨识。

风险辨识应形成常态化机制：

（一）日常辨识：班组在班前会、作业前应针对当班作业任务和现场情况进行风险辨识；

（二）专项辨识：在新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用前，在重大灾害治理方案实施前，在生产系统、主要设备发生重大变化时，在复工复产、节假日前后、极端天气来临前等特殊时期，应组织专项风险辨识；

（三）定期辨识：企业每年至少组织一次全面的安全风险辨识，车间（区队）每季度至少组织一次，班组每月至少组织一次。

第六条辨识组织与记录

企业主要负责人负责组织全面的风险辨识工作。各职能部门、车间（区队）、班组负责人组织本单位的风险辨识。辨识工作应有专业技术人员、安全管理人员、经验丰富的一线作业人员及相关方代表参与。

风险辨识结果应详细记录，形成《安全风险辨识清单》，内容包括风险点名称、所在位置/环节、可能导致的事故类型、影响范围等信息，并及时归档。

第三章风险评估

第七条评估方法与标准

企业应根据风险的可能性、后果严重性等因素，选择合适的风险评估方法（如风险矩阵法、作业条件危险性评价法等）对辨识出的安全风险进行评估。

应制定统一的风险等级判定标准，明确风险等级划分（如可分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级），并赋予相应的颜色标识（如红、橙、黄、蓝）。评估标准应考虑人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响以及企业声誉等方面。

第八条评估组织与实施

企业安全管理部门牵头组织风险评估工作，成立由相关专业技术人员、安全管理人员、一线班组长代表等组成的评估小组。

评估小组应依据既定的评估方法和标准，对《安全风险辨识清单》中的各项风险进行定性或定量评估，确定风险等级。对于重大风险，应进行专项评估。

第九条风险分级与清单

通过风险评估，将矿山安全风险划分为不同等级，并形成《安全风险分级管控清单》。清单应明确风险点名称、风险等级、主要致险因素、可能导致的后果、管控责任部门/责任人、初步管控措施等内容。

重大风险应单独列出，并报企业主要负责人审定。

第四章风险控制

第十条控制原则与策略

风险控制应遵循“消除、替代、工程控