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2025年职业资格证券从业资格保荐代表人-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》规定，证券发行注册制全面实施的时间是？

A.2019年1月1日

B.2020年7月1日

C.2021年3月1日

D.2022年9月1日

2、保荐代表人履行勤勉尽责义务的具体要求包括哪些？

A.仅需形式审查招股文件

B.对发行人经营状况进行实质核查

C.仅需向监管机构报备文件

D.仅需确保签字流程合规

3、信息披露义务中，保荐机构向投资者提供文件的截止时间不得晚于？

A.证券发行前5日

B.证券发行前20日

C.证券发行前10日

D.证券发行前30日

4、合格投资者资产不低于下列哪个金额？

A.人民币50万元

B.人民币100万元

C.人民币200万元

D.人民币300万元

5、内幕交易行为中，知情人包括哪些主体？

A.发行人的独立董事

B.证券公司的保荐代表人

C.上市公司的审计机构人员

D.以上均是

6、保荐机构对发行人持续督导的期限是？

A.证券上市后1年

B.证券上市后2年

C.证券上市后3年

D.证券上市后5年

7、证券公司从业人员出现哪些情形将被撤销资格？

A.因内幕交易被行政处罚

B.取得证券从业资格未报备

C.连续3年未参加继续教育

D.以上均是

8、证券服务机构对勤勉尽责的认定标准是？

A.仅有客户承诺书

B.重大遗漏已勤勉核查且已披露

C.客户支付全额服务费

D.仅有签字盖章流程

9、上市公司定期报告披露的时间要求是？

A.每季度末45日内

B.每半年末60日内

C.每年度末120日内

D.每季度末30日内

10、保荐代表人出现哪些行为会被监管机构采取措施？

A.未及时更新执业记录

B.主动向监管机构报备业务变更

C.因专业能力不足被降级考核

D.以上均是

11、根据《证券法》规定，保荐代表人首次执业前应当取得的专业资格是？

A.证券从业资格证

B.证券承销保荐业务资格

C.会计从业资格证

D.法律职业资格证

12、保荐机构对发行人提交的招股说明书真实性承担的连带责任，依据是？

A.《证券法》第84条

B.《证券发行与承销管理办法》第36条

C.《上市公司信息披露管理办法》第22条

D.《证券公司监督管理条例》第16条

13、保荐代表人不得在发行人处于以下哪种情形时推荐证券？

A.上市后3年内

B.被出具无保留意见审计报告

C.存在重大违规被证监会立案调查

D.股东人数超过4000人

14、证券虚假陈述民事赔偿诉讼的起算日是？

A.被操纵股价的日期

B.被揭露虚假陈述的日期

C.证券上市交易首日

D.发行人实际控制人变更日

15、保荐机构内核部门负责事项不包括？

A.审核保荐代表人资质

B.评估发行人持续经营能力

C.签署保荐书

D.建立业务隔离制度

16、内幕信息包括以下哪种情形？

A.公司计划并购竞争对手的传闻

B.公司股价连续5日上涨10%

C.公司董事长与证监会人员私下沟通

D.公司产品通过省级质量检测

17、保荐代表人终止执业的情形包括？

A.60周岁退休

B.因故意欺诈被行业禁入

C.被吊销证券从业资格

D.持续执业满20年

18、上市公司定期报告披露时限要求是？

A.半年度报告：季度结束后15日

B.年度报告：年度结束后60日

C.季度报告：季度结束后20日

D.中期报告：年度结束后30日

19、保荐机构对发行人持续督导的期限是？

A.上市后1年

B.上市后2年

C.上市后3年

D.上市后5年

20、证券承销中，承销商不得采用以下哪种承销方式？

A.包销

B.代销

C.联销

D.招募承销团

21、根据《证券公司保荐业务管理办法》，保荐代表人资格有效期为多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.无固定期限

22、保荐代表人首次参与保荐项目前，必须向保荐机构报备的内容不包括以下哪项？

A.项目基本情况

B.投资者风险承受能力

C.财务核查结论

D.募集说明书草稿

23、上市公司向合格投资者公开发行证券，需向中国证监会提交的必备文件中不包括以下哪项？

A.公司章程

B.财务报告审计报告

C.证券发行方案

D.客户经理身份证复印件

24、证券公司申请保荐代表人资格，需满足以下哪项业绩要求？

A.3年内完成2个IPO项目

B.2年内完成3个再融资项目

C.5年内无重大违规记录

D.持有CFA证书

25、保荐代表人因未勤勉尽责导致发行人上市失败，需承担的民事责任不包括以下哪项？

A.连带赔偿责任

B.罚款

C.刑事责任

D.资格注销

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